首页经济管理金融财经金融市场 在大成讲坛,讲出你的精彩!

作品简介:

违规愈来愈深,隐蔽越来越强。中国资本外逃和洗钱运动的规模和技术手段不断深入,以银行业、互联网金融的洗钱运动手段不断变化,国内大量资本外逃,如何认识并采取相应的手段去解决问题是关键……

更多
收起

关键词:

资本 洗钱 银行 互联网
徐政煜
江西财经大学
主编的其他文集 更多>>
3738人阅读
相关文集 更多>>
3097人阅读
第1章 资本外逃与洗钱运动历史
1.试析中国的资本外逃
庄芮
本文在简介资本外逃概念及其测算模型的前提下 ,结合中国实际分析认为 ,90年代以来 ,中国已经出现了日趋严重的资本外逃现象。其中 ,1987~1997年中国的资本外逃具有三个特点 :1.表现出明显的阶段性 ;2.外逃数额大、并且日益扩增 ;3.资本大量外逃与外资大量流入并存。同时本文分析了造成内外资...   详情>>
来源:《世界经济研究》 2000年第04期 作者:庄芮
2.中国资本项目下的资本外逃研究
牛晓健;姜波克
文章在把握资本外逃实质性内涵的基础上,重新定义了中国经济转型时期的资本外逃,将脱离国内监控、不向政府纳税的对外投资纳入资本外逃的范围,在国内首次深入研究了资本项目下的资本外逃问题,借鉴并改进了多利法(Dooley Method),在相关数据有限的条件下首次测算了中国改革开放以来资本项目下的...   详情>>
来源:《财经研究》 2005年第10期 作者:牛晓健;姜波克
3.资本外逃及其测算方法研究
涂淑丽
本文利用资本外逃的几种测算方法,就中国1982年到2000年的资本外逃规模进行测算,并据此比较分析了我国资本外逃的特点。   详情>>
来源:《江西财经大学学报》 2005年第05期 作者:涂淑丽
4.我国金融稳定测度与因素分析(1994-2013)——基于“表现...
周海欧;肖茜
维持金融稳定是我国宏观经济管理的关键问题之一。从金融稳定的内涵出发,明确金融稳定评估必须兼顾"表现"和"能力"的原则,并结合我国国情和数据的可得性,构建了包含16个基础指标的金融稳定指数。在此基础上,采用主成分分析法对我国1994-2013年间金融稳定的状况进行量化测算及预测。结果表明,过...   详情>>
来源:《当代财经》 2015年第01期 作者:周海欧;肖茜
5.我国资本外逃规模估算研究:1982~2011
汪小勤;陈俊
近年来,在我国出现"套汇"、"套利"的双套利空间,形成具有中国特色的国际资本流入时,资本外逃现象依然严重,资本外逃的异常情况和国际资本的不断流入形成了一个博弈悖论。本文拟从探讨估算我国资本外逃规模相关指标的适用性出发,选择和构建适用的模型,通过修正的直接法和间接法估算我国1982~2...   详情>>
来源:《经济学动态》 2013年第06期 作者:汪小勤;陈俊
6.转移定价—洗钱—资本外逃关联机制透视
高增安
传统的洗钱是指非法财产合法化。国际贸易的迅猛发展使得非法财产的模糊化和合法财产的非法转移与占有同样涉嫌洗钱。从洗钱角度剖析转移定价和资本外逃问题,认为洗钱是转移定价的诱因,又是资本外逃的起因,三者总体上呈"路径—目标—结果"关系,基于转移定价的洗钱等于资本外逃与税收偷逃之和。...   详情>>
来源:《经济学家》 2009年第11期 作者:高增安
7.如何看待中国资本外流?
邵玫
<正>中国资本潮水般外流,比市场预料的迅猛。2月3日,国家外汇管理局发布的数据显示,按美元计,去年第四季度,中国经常项目顺差录得611亿美元,资本和金融项目逆差912亿美元。有统计称,第四季度资本账户录得至少是1998年以来的最大规模赤字。是什么造成资本外流?又将带来什么影响?1998年来最大规...   详情>>
来源:《沪港经济》 2015年第04期 作者:邵玫
第2章 金融业与互联网洗钱实例分析及思考
1.保险洗钱七大手法:互联网保险洗钱最便捷
苏向杲
某保监局人士介绍称,借保险产品洗钱主要包括团体寿险洗钱、地下保单洗钱、长险短做洗钱、外汇离岸保单洗钱、行贿保单洗钱等七大手法,其中借团体寿险洗钱最为常见。值得一提的是,随着互联网保险的发展,借互联网保险...   详情>>
来源:《证券日报》 2014-06-05 作者:苏向杲
2.论洗钱罪的立法完善——基于公职人员洗钱的行为分析
薛耀文;田婧
在对国内外洗钱罪定义进行法律概念对比的基础上,结合公职人员洗钱行为分析,发现自我洗钱模式、非自我洗钱模式与混合洗钱模式中,公职人员本人均不构成洗钱罪主体。针对该问题,提出了公职人员洗钱定义,其与《刑法》中规定的洗钱罪定义的主要区别在于上游犯罪类型、犯罪主体等方面的界定。利用...   详情>>
来源:《山西师大学报(社会科学版)》 2015年第02期 作者:薛耀文;田婧
3.手机银行模式与监管:金融包容与中国的战略转移
何光辉;杨咸月
金融包容性发展是包括中国在内各发展中国家的重大课题。许多国家正有效利用手机银行渠道为众多无法享有正规金融服务的低收入群体获取金融服务,包括银行主导和非银行主导两种典型模式,而后者对金融包容性发展的贡献更大。与传统网点银行相比,手机银行产生了新风险,一些成功运营的国家在电子货...   详情>>
来源:《财贸经济》 2011年第04期 作者:何光辉;杨咸月
4.互联网金融洗钱风险控制研究
马伟利;许井荣
<正>近年来,以互联网支付、P2P借贷、众筹融资、比特币等为代表的互联网金融模式在蓬勃发展的同时,也存在诸多问题,互联网金融行业尚处于野蛮生长状态。从反洗钱角度分析,互联网金融企业不仅缺乏客户身份识别、报送可疑交易的意识,还缺乏履行相关反洗钱义务的责任约束和系统支持,加之互联网金...   详情>>
来源:《中国信用卡》 2015年第04期 作者:马伟利;许井荣
5.P2P借贷行业洗钱风险与监管
中国人民银行海口中心...
随着互联网技术的快速发展和普及以及人们对资本便利快捷的迫切需求,P2P借贷平台在我国蓬勃发展。然而,在现行法律法规和监管缺位的情形下,P2P借贷平台不仅缺乏有效的客户身份识别手段,还缺乏履行交易记录保存和可疑交易报告的责任,存在诸多洗钱风险隐患,给不法分子洗钱提供了新的可能。本文从...   详情>>
来源:《青海金融》 2015年第01期 作者:中国人民银行海口中心...
6.跨境资本流动对银行稳健性的影响:基于中国十大银行的实...
杨海珍;黄秋彬
本文首先从理论上梳理、总结了跨境资本流动对银行稳健性的影响及其机理。接着采用2006年一季度至2014年一季度的数据,对中国十大银行的稳健性进行测度,测度结果表明,2006年至2012年中国十大银行的稳健性处于好转上升趋势,2013年转为下降态势,2014年一季度继续下降。进一步地,本文借助面板数据...   详情>>
来源:《管理评论》 2015年第10期 作者:杨海珍;黄秋彬
7.面向地下钱庄洗钱行为的可视化交互分析平台
张晓宇;邓昌智
针对经济犯罪侦查中线索信息数据量极大、信息质量不高(数据缺失、内容不一致、结构复杂等),并且目前大部分系统都着重于从宏观的角度对数据进行分析统计以及决策,无法针对某个具体领域的案件梳理出线索,找出破案关键的问题,研究了地下钱庄洗钱的交易方式以及交易数据的特点、犯罪网络中的结构...   详情>>
来源:《计算机应用研究》 2015年第01期 作者:张晓宇;邓昌智
8.金融机构客户洗钱风险评估——基于中国洗钱案例实证研究
张燕华;薛耀文
在反洗钱由"合规为本"向"风险为本"转变过程中,金融机构客户所在的地区、业务类型和客户所属行业是评判客户洗钱风险的主要指标。依据221例中国典型洗钱案例统计分析结果,发现了金融机构客户存在的重点洗钱地区、重点洗钱业务和重点洗钱行业。使用熵权法计算出各一级指标权重,并结合隶属度函数...   详情>>
来源:《金融理论与实践》 2015年第03期 作者:张燕华;薛耀文
第3章 中外跨境资本外逃的趋势及比较
1.近期跨境资本流动特点及趋势
曲凤杰;李亮
去年三季度以来,我国跨境资金呈净流出的态势,导致储备资产持续减少;受国内经济增速放缓和人民币汇率贬值预期等内外部多重因素的影响,跨境资本流动尤其是隐蔽性资本外流迅猛增加。目前,我国跨境资本流动风险总体可控,但需积极释放汇率稳定预期信号,减少恐慌性资本外逃,梳理资本流出渠道,使更...   详情>>
来源:《宏观经济管理》 2015年第11期 作者:曲凤杰;李亮
2.中国产生的洗钱规模及其流出研究
梅德祥;高增安
本文运用沃克洗钱规模测度模型和修正的沃克重力模型测度2000—2011年我国产生的年度洗钱规模及其流入世界183个国家和地区(含中国)的数量。研究发现,2000年我国产生的洗钱规模37.15亿美元,2011年我国洗钱规模高达568.2亿美元,研究期间我国总共产生洗钱规模2243.47亿美元,平均每年产生洗钱规模...   详情>>
来源:《经济学家》 2015年第01期 作者:梅德祥;高增安
3.中国资本外逃:估计与国际比较
杨海珍;陈金贤
本文首先对资本外逃的概念及其测量方法进行了讨论 ,在此基础上选用修正了的直接和间接测量方法对中国 1 987年以来资本外逃规模进行了估计。估计结果表明 ,进入 90年代以来 ,中国资本外逃的规模和增长率都十分惊人。 1 997年中国资本外逃规模估计达 388亿美元 ,占当年实际利用外资额的近 60 ...   详情>>
来源:《世界经济》 2000年第01期 作者:杨海珍;陈金贤
4.国际投机资本冲击浅析
赵钦
文章研究国际投机资本冲击的机制和策略,中国面临投机冲击的风险以及防范对策。首先分析了国际投机资本的概念、成因及其特点,继而详细分析了国际投机资本冲击的机制及模式,将国际金融和西方经济学理论运用于国际投机资本冲击一国宏观经济的分析中。最后利用理论和实证相结合的方法说明投机冲...   详情>>
来源:《行政事业资产与财务》 2012年第04期 作者:赵钦
5.国际反洗钱的现状和趋势
欧阳卫民
我国于2005年2月成为FATF的观察员,现在正为申请成为正式成员准备接受全方位评估。同时,我国政府也积极参与联合国、世界银行、国际货币基金组织和亚太经合组织等框架下的反洗钱和反恐融资运动,并在其中发挥着越来越重要的作用。自律性组织介入反洗钱各国市场主...   详情>>
来源:《中国金融》 2005年第17期 作者:欧阳卫民
6.日本反洗钱机制研究
李晓欧
洗钱犯罪活动严重危害着日本金融体系的安全和政治经济秩序的稳定,为此日本政府采取了细密的反洗钱法规、完善反洗钱组织机构设置等反洗钱措施,以加强对洗钱犯罪活动的防范和打击。但随着日本经济运行中金融交易手段的多样化和电子技术的高度发展,日本洗钱活动的手段日趋多变和隐蔽、规模日益...   详情>>
来源:《现代日本经济》 2014年第04期 作者:李晓欧
7.英、法、德反洗钱工作机制及其对我国的启示
朱米均
洗钱犯罪活动严重危害着世界各国金融体系的安全和政治经济秩序的稳定,许多国家尤其是欧洲经济发达国家为此都建立了有效的反洗钱工作机制,用以加强对洗钱犯罪活动的防范和打击。英国、法国和德国在这方面较为突出,其成功经验主要体现在反洗钱法律体系构建、金融机构反洗钱职责规定、反洗钱组...   详情>>
来源:《海南金融》 2007年第10期 作者:朱米均
8.国家洗钱风险评估:国际框架及我国的思考
苗文龙
<正>引言如何准确评估一国面临的洗钱风险,是国际反洗钱的难题。较早提出风险为本反洗钱的国家,例如英国、美国等,洗钱风险评估主要侧重于金融机构层面。英国金融服务局(Financial Services Authority,FSA)于2000年制定的《新千年的新监管者》则提出以风险为基础的监管理念。2002年英国FSA提出...   详情>>
来源:《国际金融》 2014年第08期 作者:苗文龙
第4章 互联网下反资本外逃及洗钱工作进展
1.我国反洗钱风险评估“脆弱性-有效性”(V-E)系统构建——...
高增安;王延伟
随着人民币国际化进程的不断推进,给我国经济带来了新的活力与动力,但其负面问题也值得研究,特别是近年来不断涌现出的洗钱行为(Money-laundering),引起学术界高度关注。本文以人民币国际化为背景,国际反洗钱界倡导的洗钱风险评估(Risk-Based approach)理念为基础,构建了我国反洗钱风险评估"脆...   详情>>
来源:《山西大学学报(哲学社会科学...》 2015年第03期 作者:高增安;王延伟
2.互联网支付业务反洗钱监管问题探讨
李艳萍
由于互联网支付业务资金流转过程隐蔽,可以进行跨境资金流转,第三方支付机构履行反洗钱义务的能力和水平有所欠缺,给洗钱犯罪提供了可乘之机。现行反洗钱监管法律、客户身份识别制度、分业监管模式、监管人员素质等不利于实现反洗钱监管目标。应从完善立法、落实制度、建立监管协调机制和加强...   详情>>
来源:《征信》 2015年第06期 作者:李艳萍
3.大数据背景下的反洗钱监管问题研究
王璐
传统的反洗钱监管方式已不适应大数据时代的新形势。本文分析了反洗钱领域的大数据概念,探讨了大数据应用于反洗钱监管的可行性,提出构建反洗钱大数据监管体系的设想,并从加强信息化建设、增强数据收集的敏感性、提高信息融合水平、健全法律和监管机制等方面提出相关建议。   详情>>
来源:《南方金融》 2014年第12期 作者:王璐
4.试析电子金融化时代反洗钱措施之变革
郭德香
通过深入分析电子金融化时代洗钱犯罪行为方式的改变,了解其成因,总结其特点,并结合我国目前已有的法律、法规,借鉴国际公约与国外先进的反洗钱经验,总结出符合我国实际情况的电子金融化时代的反洗钱措施,即完善的互联网刑法体系,并进一步建立网络反洗钱专项法律、法规,加大对基础设备的投资力...   详情>>
来源:《中国刑事法杂志》 2014年第04期 作者:郭德香
5.基于大数据的金融机构反洗钱研究
李正河
洗钱行为给社会政治和经济秩序带来严重危害,信息化时代的反洗钱工作面临工作量大、时效性差、资金转移更快捷隐蔽等问题的挑战。大数据研究计划是21世纪信息革命的第二次浪潮。本文提出基于大数据的反洗钱系统框架,面向多种来源的海量数据,从数据采集、深度分析和挖掘、可疑行为追踪和溯源以...   详情>>
来源:《现代商业》 2014年第04期 作者:李正河
6.如何进一步防范网络购物洗钱风险
黄守成
随着电子商务、物流配送等的快速发展,网络购物也发展迅速,然而由于网络购物过程中信息交流阻断,给不法分子利用网络购物进行洗钱犯罪创造了条件,因而亟待进一步完善反洗钱措施,防范网络购物洗钱风险。   详情>>
来源:《金融会计》 2015年第01期 作者:黄守成
第5章 如何进行可控放机制的展开
1.反洗钱的会计视角
谭曙华
反洗钱工作是一个系统化、综合化的工程,任何一个单位都无法独立对洗钱犯罪实现长期有效地打击、整治。本文从会计的视角,分析了反洗钱行动同会计的联系,旨在探讨会计在反洗钱中的作用。   详情>>
来源:《湖北民族学院学报(哲学社会...》 2006年第02期 作者:谭曙华
2.注册会计师在反洗钱中的角色定位及策略分析
樊文艳
随着金融和非金融交易业务的不断更新,洗钱行为正变得越来越扑朔迷离,如何有效地进行反洗钱工作已经成为一项重要的课题。文章探讨了洗钱的概念及其基本形式,通过对注册会计师的专业优势、组织基础和业务领域等自身条件以及相关法律制度规定的分析,认为注册会计师在反洗钱活动中具有不可替代的...   详情>>
来源:《华中农业大学学报(社会科学...》 2010年第02期 作者:樊文艳
3.对提升我国商业银行反洗钱有效性的思考
王宝运
<正>引言反洗钱是一项重要的国家职能,也是国际社会的共同责任和义务,在遏制和打击洗钱及其上游犯罪、维护社会安全稳定方面具有特殊的战略地位。从2012年起,金融行动特别工作组(FATF)对反洗钱国际标准和评估方法进行了重大调整,反洗钱有效性成为国际社会关注的重心。商业银行是我国反洗钱体系...   详情>>
来源:《国际金融》 2014年第12期 作者:王宝运
4.加强商业银行的反洗钱工作
舒海棠
<正>近年来,洗黑钱活动的犯罪在我国十分猖獗:境外大量"黑钱"以投资等方式进入我国;境内大量不法收益通过地下钱庄等途径流出境外;毒   详情>>
来源:《经营与管理》 2009年第04期 作者:舒海棠
5.论我国特定非金融机构反洗钱监管
赵永林
随着国家对金融机构安全监管力度的不断加强,洗钱犯罪分子为了逃避监管,逐渐将洗钱的视角投向安全监管措施相对薄弱的特定非金融机构,使得洗钱犯罪活动隐秘性更强,犯罪形式与犯罪手段日趋多样性、复杂化。我国反洗钱法将特定非金融机构纳入反洗钱的主体范围,规定特定非金融机构与金融机构一样...   详情>>
来源:《河北法学》 2014年第12期 作者:赵永林
6.腐败犯罪境外追逃追赃的反思与对策
张磊
当前我国腐败犯罪境外追逃追赃工作取得了一定成绩,但是还面临国际刑事法治形象有待提高,尚未与西方主要发达国家签订双边引渡条约,境外追赃步履维艰,追逃追赃成本高昂、经验缺乏等挑战。我们应当努力改善国际刑事法治形象,开拓境外追逃新途径,境外追逃与追赃并重,健全防逃工作机制并加强队伍...   详情>>
来源:《当代法学》 2015年第03期 作者:张磊
7.国际反洗钱金融情报集团组织体系进展与启示
侯合心;冯乾
国际反洗钱金融情报合作机制进展主要包含两个重要内容,即:组织体系进展和制度体系进展。以埃格蒙特集团为核心的国际反洗钱金融情报合作组织体系进展,尤其是成员机构规模发展和全球覆盖水平提高,给我们如下启示:成员机构扩张必将有力推动世界范围内反洗钱金融情报合作"国际标准化"发展,而金融...   详情>>
来源:《上海金融》 2014年第10期 作者:侯合心;冯乾
8.中国反洗钱战略(2013~2018)的升级转型及其实施机制的建...
严立新
本文对第一个五年期的中国反洗钱战略(2008~2012年)及其实施效果进行了概要评述,在充分肯定其积极作用的同时,也梳理了诸如反洗钱战略的"落地性",系统的配套实施机制、协调性、"信息孤岛"、专业人才培养标准、特种行业的反洗钱覆盖以及合规文化建设等方面存在的典型不足,强调了完善国家级反洗...   详情>>
来源:《管理世界》 2013年第09期 作者:严立新
价格:¥21.40

书评

0/400
提交
以下书评由主编筛选后显示
最新 最热 共0条书评

分享本书到朋友圈