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本书选材于《金融法苑》“海外金融法”栏目。经整理分类,该卷集中介绍并评析了美国、欧洲、亚洲等国家和地区的金融法律制度。

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玉戈
某学校
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第1章 序言
1.全球金融法的诞生
周仲飞
全球金融业长期以来由作为国际软法的国际金融监管标准而非国际公约予以规范,但多次金融危机反映了不完善的全球金融治理下产生的国际金融监管标准难以预防金融危机的发生。2008年后随着以20国集团首脑峰会为核心的全球金融治理的重构,首脑峰会承认的国际金融监管标准具有了作为法所需要的国家...   详情>>
来源:《法学研究》 2013年第05期 作者:周仲飞
2.金融全球化与国际金融法——兼论中国金融法治之因应
何焰
金融全球化是指国家或地区在金融业务、金融市场、金融政策与法律等方面跨越国界而相互依赖、相互影响、逐步融合的趋势。金融全球化对国际金融法的发展具有重大影响 ,主要表现为 :金融全球化凸显了国际金融法的地位 ;拓宽了国际金融法的范围 ;推动了金融法的统一化和协调化 ;暴露出国际金融法...   详情>>
来源:《世界经济与政治》 2003年第09期 作者:何焰
第2章 美国篇
1.金融创新与法律规制——美国证券立法演进的回顾与思考
蓝寿荣
金融创新与监管规制是一个亟待研究的难题。美国证券立法的百年历程表明:早期的州立法,是对完全自由市场经济下,金融产品创新充满欺诈的法律规制,主要思路是保护投资者的基本利益;后来的联邦证券立法,是对美国经济危机反思的结果,对证券业务及其创新的限制,主要思路是维护金融安全、经济秩序;...   详情>>
来源:《政法学刊》 2008年第06期 作者:蓝寿荣
2.美国掠夺性贷款法律规制的再反思
宗晓
<正>2012年5月29日,美国富国银行承诺以4.325亿美元和解一起掠夺性贷款的诉讼案。此前,富国银行在孟菲斯和邻近的谢尔比镇开展了为期4年,数额为4.25亿美元的贷款项目。孟菲斯和谢尔比两镇居民在2010年向富国银行提起诉讼,指控其对非洲裔美国人采取掠夺性贷款措施,导致居民住房抵押品没收情况增...   详情>>
来源:《金融法苑》 2012年第02期 作者:宗晓
3.美国产业银行控股公司监管权之争的法律分析及其对我国的...
陶玲;刘卫江
<正>美国的产业银行(industrial bank)又称产业贷款公司(industri- al loan companies),是在企业内经营有限存贷款业务等金融服务的准商业银行机构,通常由工商企业或非银行金融机构设立。近年来,美国的产业银行资产规模迅速扩张,经营范围也有所突破,是否以   详情>>
来源:《金融法苑》 2008年第02期 作者:陶玲;刘卫江
4.美国证券调解机制及其价值评析
刘晓春
<正>调解,作为美国证券纠纷的一种重要解决方式,主要以证券业自律组织为平台进行运作。美国金融业监管局(Financial IndustryRegulatory Authority,FINRA)作为最大的证券业自律组织,其证券   详情>>
来源:《金融法苑》 2009年第02期 作者:刘晓春
5.从美国证券法看对冲基金的监管
张涛
<正>一、对冲基金及相关概念的界定美国的证券法律没有区分对冲基金和其他基金,也就不存在对冲基金的法律概念。在美国,无论实践中还是联邦证券法、商品交易法中,都没有关于"对冲基金"的准确定义。对冲基金通常即为   详情>>
来源:《金融法苑》 2009年第02期 作者:张涛
6.美国金融稳定监督委员会组织架构及运作情况介评
王刚;徐暮紫
<正>为更有效地监测、分析和控制金融市场的系统性风险,维护金融稳定,美国2010年7月21日通过的《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(以下简称美国金融监管改革法)授权组建金融稳定监督委员会(Financial Stability Oversight Council,FSOC)。作为一个跨部门的系统性风险监测和监管协调机构...   详情>>
来源:《金融法苑》 2011年第01期 作者:王刚;徐暮紫
7.美国JOBS法案之评析——以股权式众筹为中心
余涛
<正>2008年国际金融危机发生后,美国为了刺激创业,增加就业,出台了一系列与资本市场密切相关的法律。2012年4月生效的《创业企业扶助法》(Jumpstart Our Business Startups Act,JOBS法案)正是在这一大背景下出台的重要法案之一。JOBS法案总共由五大部分组成,其中第三部分(TitleⅢ)是直接针对股...   详情>>
来源:《金融法苑》 2014年第02期 作者:余涛
8.美国私募股权电子融资平台运作模式、监管及启示
肖百灵
<正>根据2011年11月国务院发布的《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)的规定,区域股权交易市场的交易功能受到很大限制。~①目前,我国区域股权交易市场以发挥融资功能为主,有两种运作模式:主流模式是线下融资,通过托管、挂牌等服务增强企业公信力,帮助企业进...   详情>>
来源:《金融法苑》 2014年第02期 作者:肖百灵
9.美国信用卡收费法律规制的中国借鉴
王洪
<正>继2009年5月22日美国颁布《信用卡问责及披露法》(Credit Card Accountability Responsibility and Disclosure Act of 2009)后,中国银监会也相继于2009年和2011年颁布了《关于进一步规范信用卡业务的通知》   详情>>
来源:《金融法苑》 2013年第01期 作者:王洪
10.美国金融危机的金融法根源——以审慎规制和监管为中心
韩龙
金融法是规制和监管之法,金融行业的特性决定了金融机构必须审慎经营,监管部门对金融机构的经营活动必须进行审慎规制和监管。信贷机构背离审慎经营原则从事非审慎的次级住房抵押贷款业务以及监管部门对次级住房抵押贷款业务的非审慎规制和监管是此次美国金融危机的起因,而监管部门对投资银行...   详情>>
来源:《法商研究》 2009年第02期 作者:韩龙
第3章 欧洲篇
1.欧盟《金融担保协议指令》及其2009年修订述评
彭鹏
<正>一、欧盟金融担保协议指令概述(一)制定指令的背景在金融领域中,金融担保制度发挥着非常重要的作用。良好的担保制度能够有效地降低交易对手违约的可能性,提高交易的安全性,即使对方违约,守约方也将获得一定的补偿。而担保制度一旦稍有漏洞,产生的风险也会影响整个经济系统。因此,建立一套...   详情>>
来源:《金融法苑》 2010年第01期 作者:彭鹏
2.欧盟信用评级机构监管的最新发展及其对我国的启示
孟翔韬
<正>2007年爆发于美国的次贷危机在2008年下半年演化成一场席卷全球的金融危机。危机对全球金融市场、实体经济以及国际格局造成的深刻影响促使人们不得不深入反思这场危机背后的缘由。追根溯源,沿着危机的传导链,危机产生的内在机理逐一浮上台面。起初,人们指责华尔街金融从业者的贪婪、贷款...   详情>>
来源:《金融法苑》 2014年第01期 作者:孟翔韬
3.欧盟众筹市场与监管制度研究
顾晨
<正>在欧洲,众筹与小微企业发展和重振经济密切相关。受金融危机和欧债危机影响,欧洲市场经济疲软、就业困难,小微企业中流砥柱的作用显现。目前,欧盟共有2300万个小微企业,解决了8680万人口的就业问题,占欧盟就业总数的67%。~①然而,小微企业在欧洲却面临着发展困境,"难以寻找客户"和"难以融...   详情>>
来源:《金融法苑》 2014年第02期 作者:顾晨
4.欧盟无实体CDS禁令的法理分析与评价
曾思
<正>一、CDS与欧债危机(一)CDS合同介绍CDS中文全称为信用违约互换(Credit Default Swap),是一种互换类金融工具。近年来,这一工具在欧洲债务危机事件中被认为扮演了重要角色,以至于被欧盟施加了管制措施。CDS合同的本质是一种风   详情>>
来源:《金融法苑》 2012年第02期 作者:曾思
5.英国金融监管体制改革的最新发展及其启示
廖凡;张怡
全球金融危机暴露出英国金融监管体制的内在缺陷。2011年6月,英国政府正式发布《金融监管新方法:改革蓝图》白皮书,对金融监管体制进行全面改革。从基本格局看,"准双峰"式监管模式将取代既有的三方监管体制,新成立的金融政策委员会将专门负责宏观审慎监管,而金融服务局原有的微观审慎监管职能...   详情>>
来源:《金融监管研究》 2012年第02期 作者:廖凡;张怡
6.金融危机后英国金融消费者保护机制的演变及对我国的启示
李沛
英国是在金融消费者权益保护方面最具代表性的国家。早在2000年颁布的《金融服务与市场法》中,英国的金融消费者权益保障体系就已确立。监管当局充分认识到消费者权益保障与维持金融市场的国际竞争地位的整体利益息息相关,要求FSA(Financial Service Authority)负责保障消费者,推行消费者教育...   详情>>
来源:《清华大学学报(哲学社会科学...》 2011年第03期 作者:李沛
7.荷兰金融消费者纠纷解决机制研究
周平俊
<正>建立一个畅通、公正且高效的金融消费者纠纷解决机制既是金融消费者合法权益不受侵害的重要保障,也是维护整个金融市场健康和稳定发展的基石。因此,金融消费者纠纷解决机制在整个金融消费者保护架构中处于不可或缺的重要地位。荷兰的消费者保护法以及金融法均处于欧盟领先地位,其金融消费...   详情>>
来源:《金融法苑》 2011年第01期 作者:周平俊
8.法国金融市场监管体制的历史流变及现状研究
柴瑞娟
历史上法国金融市场监管体制由证券交易委员会(COB)、金融市场委员会(CMF)以及金融管理纪律委员会(CDGF)三家机构负责,法国《金融安全法》对其机构设置冗繁的金融市场监管体制进行了大刀阔斧的改革,此项改革撤并了原有机构,新成立了金融市场管理局(AMF),由其作为唯一的监管机构对金融市场进行...   详情>>
来源:《金融服务法评论》 2010年第01期 作者:柴瑞娟
9.德国的金融监管体系改革及其对我国的启示
张永辉;赵晓峰
在经济全球化和金融自由化的形势下,出于竞争和金融业自身发展的需要,德、英、日、美等发达国家近年来纷纷放松对本国金融业的限制,由此推动了全球金融业混业经营的发展和金融监管的改革。本文以全球范围内金融业的混业经营为背景,首先分析了德国金融监管体系改革的背景和内容,在此基础上,阐述...   详情>>
来源:《西安财经学院学报》 2003年第03期 作者:张永辉;赵晓峰
10.金融危机与德国金融法律制度研究
孙珺
金融全球化既加速了资本的跨国流动,也加快了金融风险的跨境传播。2008年爆发的金融危机促使各国政府与专业人士反思本国金融法律制度的建设。目前,中国金融体制面临改革调整与金融危机的双重压力。本文从市场与国家的关系入手,简述导致金融危机的原因,并在阐析德国金融混业经营制度与德国金融...   详情>>
来源:《德国研究》 2009年第02期 作者:孙珺
第4章 亚洲篇
1.台湾地区融资融券担保品的法律性质分析
富琪
<正>融资融券业务是在投资人提供一定担保于证券公司的情况下,券商向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并于代办交割后,以融资买进证券或融券卖出资金作为担保品的一种金融交易方式。一般认为,此种金融交易方式具有发现价格、稳   详情>>
来源:《金融法苑》 2008年第04期 作者:富琪
2.香港上市公司被强制退市的退市机制研究
连达鹏
<正>上市公司"退市"是什么含义呢?其实,可以简单地说,公司"退市"是相对于公司"上市"来说的,它是指上市公司股份的名称,从交易所上市公司股份名单中摘下来,从而失去了在该交易所的上市地位。由于股份名称要被摘下来,所以"退市"也被称为   详情>>
来源:《金融法苑》 2008年第04期 作者:连达鹏
3.日本金融制度变迁的路径依赖和适应效率
陈国进
本文通过考察二战后日本金融制度的形成、发展和劣化的过程 ,探讨金融制度变迁的路径依赖和适应效率问题。昭和银行危机和战时金融管制决定了战后日本金融制度的基本特征是以银行体系为中心 ,银行体系受到政府严格保护。政府严格保护下的银行体系促进了战后日本经济的高速增长 ,但是 ,旧金融制...   详情>>
来源:《金融研究》 2001年第12期 作者:陈国进
4.日本金融商品交易相关法与普通个人投资者的保护
秦川
<正>一、日本银行经营金融商品概况第二次世界大战后,日本金融体系的基本特征表现为政府主导下的以间接金融为主、限制竞争为核心、产业金融为目标。在这一体制下日本长期实行长短期金融分离、银行业与信托、证券业分离的分业管制。在战后很长一段时间里,该体制成功完成了两个方面的目标:一是...   详情>>
来源:《金融法苑》 2010年第01期 作者:秦川
5.日本货币政策与金融法
李彬
日本于20世纪80年代进行的渐进式的和90年代进行的爆炸式的金融体制改革都有着深远的影响。它以"超贷"为特征的货币政策也独树一帜。其金融立法和制度改革的经验是值得我国金融法制建设借鉴与参考的。   详情>>
来源:《湖南医科大学学报(社会科学...》 2003年第04期 作者:李彬
6.日本金融商品推介销售行为的法律规制——兼述金融商品交...
贾小雷;刘媛
随着金融市场的专业化、复杂化程度日益提高,在信息、能力、财力等方面处于弱势的金融消费者与金融业者的交易不对等地位凸显。文章主要以日本金融业者的金融商品推介销售行为规制为研究对象,结合日本金融商品交易法的共通行为规范及忠实和善管注意义务进行了分析,认为基于金融消费者的特殊性...   详情>>
来源:《日本问题研究》 2013年第03期 作者:贾小雷;刘媛
7.韩国资本市场法系列之一:金融投资商品概念简析
张珍宝
<正>一、绪论金融监管体系只有在与作为监管对象的金融市场现状相符时才能正常发挥作用。传统的金融监管体系原则上分为银行、证券、保险三个领域,这是金融市场分为三个领域运行的必然结果。韩国从   详情>>
来源:《金融法苑》 2009年第02期 作者:张珍宝
8.韩国法中的“金融投资商品”定义小考
赵晟植
<正>2007年7月3日,韩国国会全体通过了《有关资本市场和金融投资业的法律》(以下简称《资本市场统合法》),并于同年8月3日正式颁布。本法综合了《证券交易法》、《间接投资资产运营业法》、《期货交易法》、《信托业法》、《综合金融公司相关的法律》、《韩国证券期货交易所法》等六部资本市场...   详情>>
来源:《金融法苑》 2010年第01期 作者:赵晟植
9.论韩国资本市场统合法上的投资人保护制度
赵晟植
<正>一、序言(一)资本市场上投资人保护的必要性资本市场最主要的功能之一就是在需求者与供应者之间提供资金中介。为了活跃资本市场的资金中介功能,需要作为资本供应者的投资人更多地关注和参与到资本市场。建立和发展健全的资本市场,需要以投资人对资本市场的信赖为前提。但是,一般的投资人...   详情>>
来源:《金融法苑》 2011年第01期 作者:赵晟植
10.韩国国际财务报告准则之引进及其应用局限
张妍美
<正>一、问题的提出身处新的世界经济一体化浪潮中,为应对企业会计制度国际化的趋势,韩国于2011年正式引进国际财务报告准则(International Financial Reporting Standards,IFRS)。韩国政府能如此迅速地作出这项政策性决定着实令人惊讶,这一动作甚至早于美、日等国的引入计划,但   详情>>
来源:《金融法苑》 2014年第01期 作者:张妍美
11.新加坡的金融监管体制
汪康懋
新加坡金融系统的管理、控制、监督的整体监管框架对我国金融监管体系的完善具有参考价值。本文分析了新加坡金融监管的组织架构 ,揭示了新加坡金融监管的理念和内容的演变进化历程 ,剖析了新加坡金融监管的科学方法以及新加坡金融监管的先进硬件和软件。   详情>>
来源:《华东政法学院学报》 2005年第01期 作者:汪康懋
12.新加坡金融监管体制的发展与借鉴
蓝庆新;张堃
<正>"完善金融监管体制,强化金融监管手段,增强监管信息透明度并接受社会监督"是党的十七大提出的金融监管方面的发展思路,本文就亚洲金融危机后新加坡在金融监管体制上的成功改革经验进行分析研究,以求在加入WTO后金融市场逐步开放的条件下,为我国金融体系改革,规避诸如金融风险提供有益的借...   详情>>
来源:《东南亚纵横》 2008年第06期 作者:蓝庆新;张堃
第5章 大洋洲篇
1.澳大利亚金融消费纠纷非诉调解机制借鉴
柳鸿生
<正>近年来,随着金融创新的发展,侵害金融消费权益的案件呈现了一些新特点:涉案金额有所增大,科技含量有所提高,部分案情趋向复杂等。在此情况下,金融消费权益保护工作的重要性、必要性和迫切性凸显。日前,中国人民银行和世界银行集团国际金融公司在北京联合举办了金融消费纠纷非诉调解机制建...   详情>>
来源:《中国经济周刊》 2015年第15期 作者:柳鸿生
2.澳大利亚金融监管协调机制研究
郑睿
作为"双峰"监管模式的代表国家,澳大利亚再次成功抵御危机的事实足以表现出其通过较完善立法确定的金融监管体制及其协调制度具有灵活的应变能力及极强的可操作性。本文以法律的视角对澳大利亚金融监管协调机制进行分析,以期对我国现行"一行三会"的金融监管协调机制的改革与完善有所启示。   详情>>
来源:《吉林工程技术师范学院学报》 2013年第11期 作者:郑睿
3.澳大利亚和新西兰金融保险消费者保护经验启示与借鉴
吕宙;孟龙
澳大利亚和新西兰在金融保险消费者保护方面有许多成功的经验和做法值得我国借鉴,即:确立消费者保护是金融保险监管的核心职能,建立完善的消费者保护法律框架,利用互联网平台加大消费者教育力度,建立辅助监管的消费者纠纷处理机制,推进保险业信用体系建设。   详情>>
来源:《保险研究》 2014年第12期 作者:吕宙;孟龙
第6章 综合篇
1.海外证券信用交易制度比较分析
任彦
<正>2005年,我国《证券法》在颁布多年之后,终于迎来了一次重大修改。在众多适应经济发展的证券法修改中,对证券信用交易开展的允许成为其中一大亮点。在新修改的《证券法》打开证券信用交易大门的基础上,中国证监会于2006年进一步发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资...   详情>>
来源:《金融法苑》 2008年第01期 作者:任彦
2.试析IMF事前条件性贷款项目——金融危机下的贷款框架改...
康静
<正>2009年3月,国际货币基金组织(以下简称IMF)宣布对现行贷款框架进行"大修",其主要内容包括:新增"灵活贷款安排"(Flexible Credit Line,FCL),以取代现行的"短期流动性机制"(Short-Term Liquidity Facility,SLF);继续简化事后条件性贷款(ex-post conditionality)的贷款条件,提高贷款的灵活度...   详情>>
来源:《金融法苑》 2010年第01期 作者:康静
3.全球化视野下的融资租赁税收优惠政策
赖琬妮
<正>融资租赁随着全球经济的蓬勃发展,在国际市场上成为中小企业融资的首选之一。国际融资租赁虽是契约产物,但其产生、壮大与发展不仅单纯依赖契约法的进步与完善,还是世界各国经济政策、   详情>>
来源:《金融法苑》 2009年第02期 作者:赖琬妮
4.VISA诉银联,究竟谁赢了?——美国诉中国电子支付WTO争端...
陈雨松
<正>2012年7月16日,世界贸易组织(WTO)争端解决专家组就美国诉中国电子支付WTO争端案(WTO案件编号:DS413)散发专家组报告。①专家组裁定,中国在《服务贸易总协定》(General Agreement on Trade in Services,GATS)下就"电子支付服务"(Electronic Payment Services)作出了承诺;中国要求由"银联"...   详情>>
来源:《金融法苑》 2014年第01期 作者:陈雨松
5.WTO框架下汇率问题的处理——GATT第15条之诉
杨淑君
<正>第二次世界大战之前各国普遍采取贸易和汇率限制措施,竞相贬值本国货币,订立双边支付清算协定和优惠汇率协定,对其他国家构成歧视的同时,也造成了贸易和金融体系的碎片化。~①为解决这一问题,各国在1944年的布雷顿森林会议上达成一致,决定建立国际货币基金组织(International Monetary Fu...   详情>>
来源:《金融法苑》 2013年第02期 作者:杨淑君
6.VIE模式境外上市风险与防范
李晓宇
<正>引言VIE结构在中国被称作协议控制,是指离岸公司通过其投资设立的外商独资企业,与境内业务实体签订一系列协议,以成为境内公司的实际受益人和资产控制人。2000年4月13日,新浪网络技术股份有限公司首创性地通过VIE结构实现赴美上市,就此打开中国概念股境外上市的新纪元。此后,这一模式被越...   详情>>
来源:《金融法苑》 2013年第02期 作者:李晓宇
7.VIE协议法律效力分析
陆尘
<正>一、可变利益实体制度简介VIE一词是"可变利益实体"英语对应单词"Variable Interest Entity"的缩写,也是一个在境外上市法律业务中经常被提及的概念。它的产生主要源于我国法律法规对部分行业的外商投资存在禁止性或限制性规定。一般而言,不少选择在境外资本市场上市的公司都会将位于开曼...   详情>>
来源:《金融法苑》 2013年第02期 作者:陆尘
第7章 附录
1.《新加坡金融监管局法》
朱静秋
<正> 本法称为《新加坡金融监管局法》,规定有关政府的特定职能和资产,以及附带产生的或与此相关的其他事项。[第一、二、六编:1970年12月26日;第三、四编:1971年1月1日;第五编:1999年10月8日。]   详情>>
来源:《公司法律评论》 2006年第00期 作者:朱静秋
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