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诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒曾言:世界上著名的大公司都是在某个时候以某种方式通过资本运营发展起来的,没有哪一家单纯依靠企业自身利润的积累就能壮大。中国企业的资本运营肇始于20世纪90年代初,短短十余年间就席卷了国内大多数企业。近年来,随着国内资本市场的发展和国外资本市场的开拓,越来越多的企业广泛进行资本运营,由此出现的蓬勃发展之势为斯氏论断作出了诠释。由于我国资本运营起步较晚,总体水平偏低,因此如何迅速提高运营水准是当前亟待解决的重大问题。此外,实践中出现的一些混乱现象也需要国家对相关制度进行合理的设计与安排。

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第1章 公司资本制度的完善
1.股份公司资本制度的走向:从“资本维持原则”规制缓和中...
王保树
<正> 一、引言股份公司是资本企业,资本在公司的成立、存续及公司对内、对外关系的调整中具有重要地位。它不仅是公司成立的要件,也是公司处分盈余与其他资产管理的规范性标准;它既是股东出资额和对公司承担责任的界限,也对公司债权人具有公示公司信用度的功能。所以,公司资本制度是公司法律制...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:王保树
2.论我国公司资本制度的改革方向
雷兴虎
<正> 引言我国的公司资本制度是八届人大常委会第五次会议于1993年12月29日通过的《中华人民共和国公司法》创建的。随着国际大市场的形成,国际经济一体化进程的加快,我国的公司资本制度面临着新的考验。在市场经济大潮中,在知识经济时代,在我国加入WTO后,我国现行的公司资本制度将何去何从?本...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:雷兴虎
3.论金融控股公司资本制度的价值目标
王远均
<正> 人们对公司资本制度三大模式的各自价值曾有过探讨,对公司的某些价值也有过论述,但没有从整体上探讨金融控股公司资本制度的价值目标。那么,金融控股公司资本制度的价值目标有哪些?这些价值目标之间又是什么关系呢?为什么?如何实现这些价值目标?本文认为,基于现代法律的精神与价值目标、...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:王远均
4.资本的权利
杨忠孝
<正> 郑百文案件一度纷纷扬扬,仁者见仁,智者见智。个案本身已成为一个历史性的话题,但这是一个关于资本的权利问题,具有重要的意义。我们要问:资本拥有什么样的权利?资本的权利的边界在哪里?不同的资本是否拥有同样的权利?本文就此做一些讨论。一、权利的社会意义及其在当代社会中的限制当今...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:杨忠孝
5.从资本信用到资产信用——公司信用基础的检讨
赵旭东
中国的公司法从立法、司法乃至整个公司法的学理上,都表现出鲜明的资本信用的理念和相应的制度体系,并在客观上打造和形成了资本信用的神话。但事实上,以资本为核心所构筑的整个公司信用体系根本不可能完全胜任保护债权人利益和社会交易安全的使命。决定公司信用的并不只是公司的资本;相反,公...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:赵旭东
6.公司资本制度研究——从商法价值取向的视角进行解读、评...
赵万一;刘东平
本文认为,商法的基本价值取向应当是效益优先,兼顾公平及其他,并进一步从市场经济的要求、商事法律规范的特点和商法的适用对象等各个角度对这一命题进行了论证。沿着这一价值路径,从效益、公平等不同维度对现存的公司资本制度进行价值考量和利益平衡,对公司资本制度进行检讨和评判,既然公司资...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:赵万一;刘东平
7.公司资本制度评判——以我国法定资本制为中心
杜军
<正> 一、问题的提出与概念的界定学理上公司资本制度分为法定资本制、授权资本制和折衷资本制三种形态。通常认为,我国公司法上确立的无疑属于法定资本制。具体地说,公司法规定了有限公司与股份有限公司的最低注册资本额、资本发行期限与缴付方式及法定的出资方式。但是,这些规定在实践中已经...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:杜军
8.试评我国公司法的资本制度
元小勇
<正> 我国公司法确立了一系列制度,其中资本制度是一项极为重要的制度。对于我国的资本制度进行深入的研究、分析、评价,有利于今后公司法立法的完善,也有利于相关法理的进一步深化。本文拟对我国公司法的资本制度进行客观的描述、定性、价值分析与评判,并进行可能的、合理的变革的探讨。一、...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:元小勇
9.公司资本制度:设计理念与功能的变革——我国公司资本制...
郭富青
法定资本仅仅是法律虚拟的抽象资本,它本身无法反映公司资产运营的实际状态,也就难以揭示公司的信用能力。授权资本制较之法定资本制在立法的理念上,已由公共利益至上的社会本位转向旨在确保平等、自由、竞争和效益的个人本位。它在功能设计上不再以公司资本具有担保债权实现的能力为中心,而是...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:郭富青
10.论我国公司资本制度的创新
宁金成;张安毅
公司资本制度是有限责任制的产物,它以保护交易安全为己任,这也是最初的资本三原则的法理基础。在采用其他措施保护交易安全的情况下,侧重于追求效率的授权资本制才得以在英美法系生存。在重新选择公司资本制度时,我们可以借鉴但不能照搬折衷资本制,因为我国诚信严重缺失,且缺乏保护债权人的有...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:宁金成;张安毅
11.论回应公司法人治理结构的公司资本制度
刘文
公司资本制度是对公司资本的形成、变动作出具体规定而形成的有关资本管理的基本制度。公司法人治理结构是为实现公司资本运营效率和股东投资利益最大化而构架的,以保证公司正常运行的公司内部组织系统及彼此之间关系的运作体系。两者存在着互动、相关的关系。本文从股份有限公司的视角分析并...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:刘文
12.论中国公司资本的严格监管与放松监管
徐晓松
笔者认为,对中国现行公司资本缺席及其实施环境的分析表明,中国目前实行的严格的资本监管只是一种表象。处于转型经济时期的中国,其公司资本制度的改革在总体上不是放松监管,而是监管规范的重组,即:充分考虑公司制度生存及中国经济发展的实际需要,在适度放宽对公司设立阶段资本监管的同时通过...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:徐晓松
13.中外合资企业资本法律制度的几个问题研究
杨春平
本文分析了中外合资经营企业资本投入中存在的假合资、资金到位率低等问题,提出了加强中外合资企业资本监管、强化利用外资的管理制度及强化资本管理的措施。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:杨春平
14.法定最低资本额制度与公司资本充实
朱慈蕴
公司资本制度始终作为公司制度中的重要内容为世界各国公司立法所重视,我国公司立法亦不例外。为体现约束股东、维护公司利益、构建公司股东与公司债权人利益平衡的公司法精神,我国公司法甚至采取了近乎苛刻的法定资本制度。但是,在实践中公司资本不足或者资本不实的现象极为普遍。其原因有两...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:朱慈蕴
15.三大公司资本制度模式比较论纲
傅穹
公司资本制度模式的选择过程,实则是不同公司立法理念的交锋过程,是认知公司法功能的过程。现代商业社会的运营,内在地渴求一种多赢的概念与多元化选择的空间。这种需求反映在公司资本制模式的功能定位上,就是回答这样一个问题:公司资本制是以股东利益为主导并致力于融资机动性,抑或以债权人利...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:傅穹
16.论资本维持原则——兼论我国有限责任公司相关立法及其缺...
段威
<正> 尽管人力、知识、技术等因素在现代公司中占据越来越重要的地位,发挥越来越重要的影响,但资本作为公司经济能力的基本指标,在维系企业信用、保护交易安全中仍扮演着举足轻重的角色。因此,有学者认为,现代企业的核心是资本企业,资本企业就是以资本为信用的企业,资本信用是资本企业的灵魂。...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:段威
17.论承诺资本制
李平
承诺资本制是我国目前实践中出现的一种有别于法定资本制、授权资本制、折衷资本制的公司资本措施。本文分析了承诺资本制产生的原因、承诺资本制的局限和创新之处。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:李平
18.公司股东出资义务合理性的基础分析
邓海桑
对于现行的公司股东出资义务制度,理论界虽有不少置疑和反思,但缺少对该义务合理性的基础分析。本文以股东出资义务与资本充实、交易安全、公司治理结构等法律价值的关系为切入点,从法学、经济学基础理论和公司法实践层面深入探讨了该问题,对现行制度进行了解剖和批判,并尝试对出资义务的合理...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:邓海桑
19.以土地使用权向公司出资若干问题研究
王幽深
民法中的物权公示(登记)制度与公司法中的资本法定制度是有冲突的。对物权变动本身与物权的原因行为不加区分也是有害的。特别是在出资人已经实际交付了用于出资的土地,但由于种种原因未办理过户手续的情况下,就简单地作出出资不成立的结论,更是不正确的。因此,反思物权公示制度的价值及其意义...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:王幽深
20.简论权益融资的法律规范
宋一欣;赵雪莲
<正> 一、美国权益融资的法律规范英美法系国家的法律制度的主要特征是判例性,但在美国,其证券立法上却采取成文法,主要有《1933年证券法》和《1934年证券交易法》、各州的"蓝天法"及自律性规则,由此构成了相对完善的证券法体系。在权益融资的金融工具上,美国法律确认了多种金融工具,美国公司...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:宋一欣;赵雪莲
21.商誉出资法律规制的初步研究
余涛;郭丽
<正> 各国立法普遍允许商誉(Goodwill)出资。而就此问题,目前我国学界并没有形成统一意见,也没有被我国公司法采纳。本文将探讨商誉如何出资,才能既实现其获取超额利润的目的,又防止不当法律规制可能产生的弊端。一、商誉作为现物出资的适格性现物出资,指发起人和新股认购人以向公司交付金钱以...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:余涛;郭丽
22.无形资产出资与资产评估制度的完善
张志辽
<正> 一、无形资产出资是知识经济时代的必然要求所谓无形资产出资,是指以无形资产为资本而设立公司的法律行为。无形资产出资,既是权利人最大化实现无形资产价值的内在追求,也是科技发展和社会进步的必然选择。据资料显示,20世纪初,技术进步在经济增长中的贡献率为20%左右,到了五六十年代为4...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:张志辽
23.技术出资的法律规制——兼论我国公司资本制度的检讨与完...
赵海怡
与其他出资方式不同,技术出资的本质是权利出资而非成果出资,技术出资标的具有不确定性且公司只能虚拟占有,出资技术价值的判断具有很强的主观性和不稳定性,因此公司法有必要对技术出资进行特殊的规制。我国现有技术出资立法不但不能有效地保护当事人利益,而且成了技术出资的人为法律障碍。为...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:赵海怡
24.我国无形资产出资立法的反思与完善——基于两起无形资产...
周林彬;冯曦
无形资产具有资本性。我国无形资产经历了一个从无到有,从粗糙到逐步细化的过程。但是,我国关于无形资产作为出资物的现行法规定有许多缺陷:公司法只规定了工业产权、非专利技术作为出资的适格物,而对商誉等具有广泛意义的无形资产未予认可;关于无形资产出资程序的立法存在较大的缺陷;在无形资...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:周林彬;冯曦
25.资本退出与残余权利——超越股东知情权诉讼的司法困境
蒋大兴
本文以"藏丽诉天衡会计公司"一案为中心,对股东知情权诉讼中的有关争议性问题进行探讨,提出了股东知情权的"层级递进结构"理论,将知情权区分为私法层面知情权的行使和公法层面知情权的救济(变态行使)两种样态和三种层次,认为知情权的救济——第三层次的知情权可以独立于股东资格而存在。同时,...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:蒋大兴
26.经营者股票期权的法律障碍及其对策思考
王远明;邓小毛
我国目前推行的经营者股票期权制度,遇到公司法、证券法、劳动法、税法、会计法等诸多部门法上的障碍,急需对相应的法律、法规进行调整。本文对其进行具体分析,并提出若干相应的法律思考与建议。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:王远明;邓小毛
27.中日公司资本制度之比较研究
刘永光
<正> 公司资本制度是公司法律制度的重要组成部分之一。公司资本不但是公司自身谋求生存和发展的物质基础,而且是公司对外承担责任的惟一担保。因此,大陆法系国家的公司法都非常重视对公司资本制度的规定。我国公司法也不例外。在企业的国际竞争日益激烈的今天,我国公司资本制度所存在的问题日...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:刘永光
28.从企业法角度比较中美资本制度
周贤日
美国采取非常灵活的企业资本制度,没有严格区分公司型企业的资本制度与非公司型企业的资本制度;中国企业立法则明确划分公司型企业和非公司型企业,相应地采取不同的资本制度。建议中国企业资本制度突破传统的立法模式,将非公司型企业资本制度中的合理内容吸收进公司法中。在建立具有竞争力和吸...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:周贤日
29.上市公司资本的异常法律结构
王建平
上市公司的资本构成是上市公司内在素质的一个重要判断依据。我国上市公司中的国有企业,因为特殊的上市背景,使其在资本构成上发生了异常的法律结构——不同股同权,也不同利。由此导致"国有股减持"问题,成为中国证券市场的心腹大患。上市公司资本的异常法律结构问题,作为具有中国特色的特别问...   详情>>
来源:《中国商法年刊第三卷(2003)》 2003年第期 作者:王建平
30.论我国公司资本制度的困惑与出路
任尔昕
<正> 一、我国现行公司资本制度的困惑1994年《公司法》开始实施,标志着公司制度在我国的全面恢复和建立。在资本制度方面,该法确立了以遵循资本三原则和法定最低资本额规则为核心内容的法定资本制。但是,这一希望通过严格的资本要求,将有限责任风险成本内在化,最大限度保护公司债权人利益的制...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:任尔昕
31.论我国公司注册资本制度的完善及资本的规范运营
张霄;王晓媛
我国现行公司注册资本制度实行双轨并存,同时还存在立法上的重大遗漏,现有规定也不尽合理和完善。本文主张,在注册资本制度上变双轨为单轨,统一实行折衷资本制,同时对外资公司规定最低注册资本额,并降低内资公司最低注册资本的限制。此外,本文分析了公司设立过程中的出资制度和资本营运过程中...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:张霄;王晓媛
32.完善我国公司资本制度若干问题的法律思考
张国平
公司资本法律制度是建立现代公司法律制度的基础。本文的主要内容包括:通过对公司法人财产权内涵的分析,以期确立公司法人财产所有权的理念;分析了公司资本制度的发展趋势以及我国对其的科学选择;分析了我国公司取得自己股份的现实需要和相应的法则;对目前我国公司制度中注册资本的最低额要求...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:张国平
33.论我国公司资本制度的完善
齐恩平
公司制度是公司法律人格之基础。本文通过对法定资本制、授权资本制、折衷资本制等公司资本制度的价值分析,探讨了公司资本制度的立法趋势,建议对我国公司法所确定的法定资本制度进行修正,以适应公司企业的发展。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:齐恩平
34.我国公司资本制度之完善
樊涛
公司资本制度被认为是公司法律制度中最重要的制度。我国现行的公司资本制度存有甚多的不合理之处,为此我们有必要对其加以全面检讨,以使我国公司法所构筑的资本制度及其规则能够顺应时代发展的要求。我们应结合我国目前的社会现状,从多个角度对我国现行的公司资本制度进行改革。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:樊涛
35.我国公司资本制度的缺陷与完善——立足两种公司形态差异...
周友苏;沈柯
本文着重对我国公司资本制度的特点及缺陷进行分析,认为我国资本制度的主要缺陷在于未能科学地构建法定资本制,而不在于法定资本制本身的缺陷。基于此,认为我国有限责任公司应坚持法定资本制,但应进行制度内的修正;股份有限公司应转变为折衷资本制,但应注意其他法律制度的配套。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:周友苏;沈柯
36.股票期权的导入与公司资本制度的完善
薛夷风
<正> 前言20世纪90年代由于美国股市"一路高歌",使得股票期权的优点被社会各界无限片面夸大。随着美国股市泡沫,尤其是高科技股泡沫的突然破灭,在上市公司财务丑闻连续爆发的背景下,社会各界又将股票期权制度的弊端无限放大,认为股票期权是导致这次股市泡沫和股市信任危机的重要原因之一,股票...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:薛夷风
第2章 国有资本运营的制度研究
1.国有资本运营的基础性法律制度的构建
王亦平
<正> 国有资本的有效运营,关键并不在于投资方案的设计、投资方式的策划、投资操作的技巧等技术性问题,而在于国有资本运营的基础性制度的科学构建。我国的国有资本要想得到有效的运营,必须在企业的产权结构、用人机制、权责机制、激励机制、监督机制及外部制度环境等六个方面进行重大改革。一...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:王亦平
2.对上市公司国有股权转让的两点思考
井涛
<正> 探讨国有资本运营制度的时候,国有资本的退出是其中的一个重要问题。中央政府只决定国有资本不能从哪些领域退出,应该在哪些领域继续保持控制。除了这些领域之外,地方政府可以决定所有的退出事宜。经粗略估计,2001年国有资产总权益的三分之一和总利润的三分之二集中在上市公司。上市公司...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:井涛
3.公司法与国有资产管理经营制度的改革
马跃进
<正> 国有企业改革到今天,人们已普遍认识到国有企业缺乏激励与约束相结合的法人治理机制。然而,这种机制不是凭空产生的,而是股东基于对其出资财产保值与增值的关怀而建立的。"激励与约束"主要来自于股东,是股东对董事、经理、监事的激励与约束。所有者支配是现代企业制度的实质要件。如果所...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:马跃进
4.证券市场国有股权管理若干法律问题研究——股权取得方式...
李明良
<正> 在民事法理论上,财产所有权的取得有原始取得和继受取得之分。所谓原始取得,是指根据法律规定,最初取得财产的所有权或不依赖于原所有人的意志而取得财产的所有权;所谓继受取得,是指通过某种法律行为从原所有人那里取得对某项财产的所有权,即以原所有人对该项财产的所有权作为取得的前提...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:李明良
5.论国有资本运营监管制度变迁之路径——一种商法理念的透...
卢代富;张波
国有资本的市场化运营是市民社会与政治国家在现代商法理念指导下整合的产物。国有资本运营监管体制应当以现代商法理念为先导,在自由、开放的秩序建构中确保国有资本的资本属性和国有资本宏观调控功能的有效发挥。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:卢代富;张波
6.我国国有资本运营监督机制的局限及完善
汤火箭
<正> 伴随着经济体制改革的不断深入,中国社会近年来掀起了一场声势浩大的国有资本退出运动。其基本目标是,将运营效果不佳的国有资本逐步清退出国有体系,同时集中各方优势,发展有前景、有优势的国有资本。但当前这两个方向上的运动均存在一些不良倾向,急需矫正:一是在国有资本退出过程中,操作...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:汤火箭
7.论国有独资公司董事长的权源结构与运行
肖海军
国有独资公司董事长作为董事会之常设机构和代表职位,在国有独资公司内部居于领导者的地位。但是,由于目前我国公司法在设计上的先天缺陷,在董事长的权力源结构中,非规范性法外权力实际上大大超过了公司法赋予的规范性权力,致使董事长集董事会职权于一身成为可能,权力变型运作成为一种普遍现象...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:肖海军
8.入世后外资并购若干问题研究
费锦红
外资并购是国际投资的新趋势,有利于多渠道引进外资,引进国外的先进技术和管理经验,提高利用外资的水平,实现资源的合理配置,促进就业和市场竞争。但同时,外资并购作为外商投资的一种新方式,势必要求纳入一国的外资法律管制之中,以维护公平竞争和国家经济安全,维护社会经济秩序和社会公共利益...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:费锦红
9.略论国有资本运营与上市公司收购之制度价值
范健
<正> 我国上市公司收购的蓬勃兴起,既有资本市场发展的内在要求,又有国家政策导向的外在因素。它体现了我国经济体制改革中对大企业集团及适宜的国有企业改革方案的探求。在某种意义上,它标志着我国国有资本运营的战略调整。本文拟从国企改革的历史轨迹简述上市公司收购制度的建立对促进国有资...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:范健
10.持股激励的法理探析
韩灵丽
管理层持股激励有利于增强企业活力,虽然管理层持股是企业管理问题,但却必须建立在法律充分保障的基础上。我国现行法律中有关公司的股份设计、股份的流通、员工持有股份的发售以及国有资产的管理都存在着妨碍员工持股的问题。在我国,需要解决员工持股激励中的法律障碍后,才能充分发挥管理层持...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:韩灵丽
11.论管理层收购利益冲突的规制
胡晓珂
本文分析了我国管理层收购的特点及问题,指出利益冲突是引发管理层收购风险的症结。为防止管理层以牺牲其他主体的利益为代价来实现不正当利益,必须对管理层收购进行立法规制。本着利益衡平的原则,加强事前监督、事中监督和事后监督是解决利益冲突问题的重要手段。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:胡晓珂
12.论管理层收购的立法完善——以国有资产保护为中心
彭真明;常健
我国管理层收购大量涉及国有资产,其实质是对国有资产的一种处置和对经营者持股的深化。目前,在这种收购方式缺乏应有法律规范的情况下,如何有效规制管理层收购行为,保护国有资产,无疑值得深思。本文拟在比较我国与西方国家管理层收购差异的基础上,通过对这种收购方式存在问题的根源的全面分析...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:彭真明;常健
13.国有资本运营的法律障碍与解决路径
李康宁
<正> 随着国有资产监督管理委员会(以下简称"国资委")的建立和《企业国有资产监督管理暂行条例》(以下简称《条例》)的出台,解决长期困扰我国国有资产管理及国有资本运营问题的改革尝试将进入一个新的阶段。但是,改革的渐进性和《公司法》等法律自身的矛盾性、滞后性等缺陷决定了彻底解决上述...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:李康宁
第3章 资本运营与信托制度
1.信托——一种有效的资本运营制度安排
王艳梅
<正> 从比较法角度来看,是否制定信托法是英美法和大陆法最重大的区别。然而,如今多数大陆法国家都制定了自己的信托法,我国也于2001年10月1日正式实施《中华人民共和国信托法》,第一次在我国引入信托制度。究竟信托法具有哪些功能,现代信托在资本运营方面具有哪些优势,促使大陆法国家纷纷制定...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:王艳梅
2.论货币所有权及其在运营中的流转
刘保玉
<正> 现代社会,无论是个人的生存还是企业的经营、发展,都须臾离不开货币,离不开"钱"。正所谓"钱虽不是万能的,但没有钱却是万万不能的"。在我国目前的社会生活中,因现金货币及银行存款等的权属问题引起的纷争时有发生,而答案及理由和法律依据的寻觅却颇为困难。货币及其所有权的特性等问题,常...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:刘保玉
3.强制要约收购制度:我国资本运作的一个法律障碍——从两...
张舫
<正> 2003年上半年,南钢股份和成商股份的协议收购引发了两起强制要约收购。自我国证券市场建立以来,尽管有关证券的法律、法规规定了强制要约制度,但尚未出现大宗股份转让引发的强制要约收购。因此,这两起事件对评价我国强制要约制度具有重要意义。本文根据这两起事件,并结合我国公司控制权市...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:张舫
4.论资本运营中的信用基础
李正华;覃有土
基于主观上的诚实和客观上对承诺的兑现而产生的信赖和好评之信用,是当前资本运营活动的基础。作为一种经济活动,资本运营有其自身的特性,而我国企业信用低,资本运营行为盲目,以及资本市场发育不成熟,存在立法缺陷,加上政府的不当干预等因素,特别是企业资本信用、企业行为信用和社会环境信用的...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:李正华;覃有土
5.MBO信托产品法律分析——以全兴集团MBO信托产品为例
郑鈜
作为公司并购的重要方式之一,MBO因契合国企改革的要求被一些地方政府大力宣扬和推广,MBO热潮随之而生。受限于我国金融法规繁多和滞后的现状,MBO信托产品被认为是实施MBO的最佳工具。本文分析认为,当前的两种MBO信托产品并非没有法律问题,只有灵活运用信托制度和信托原理,才能绕开现存的法律...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:郑鈜
6.中国信托立法缺陷及其对信托功能的消解
盛学军
中国信托立法有关财产权转移及信托业管制的规定存在一定的缺陷。隐藏在这些缺陷背后的是我国传统民法观念与信托这一新兴财产权制度之间的冲突以及固有的金融监管体制与领域宽泛的信托业之间的冲突。不能积极协调甚或漠视此等制度冲突,不仅不利于法制的统一,同时亦难免消解信托制度自身的积极...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:盛学军
7.资产证券化的法律困境与信托运用
傅建武
<正> 一、资产证券化概述证券化是一个含义很广的概念,凡将一定的权利或利益用证券表征并在金融市场上发行获得资金的行为都可以归人证券化之列。但是,作为一种金融创新的资产证券化,指的是通过对流动性差,或者说不能立即变现,但却有稳定的预期收益的资产进行重组,将其转换为可以公开买卖的证...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:傅建武
8.证券投资基金立法研究
刘俊海
本文从探讨出台《投资基金法》的紧迫性出发,探讨了投资基金的立法定义,主张按照商法的性格拟定《投资基金法》,主张妥善处理《投资基金法》与其他相邻商事立法的关系。本文探讨了投资基金管理人、托管人和发起人的资格及规制。本文认为,保护投资者权益应当成为投资基金立法的最高立法宗旨。因...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:刘俊海
9.证券投资基金的立法模式——兼评《证券投资基金法(草案...
任万兴;折喜芳
证券投资基金作为证券市场的主要投资力量和融资工具,在我国已有了初步发展,但仍存在诸多问题。基金法草案虽对证券投资基金的法律性质、基金当事人的法律关系以及基金内部治理结构和运作机制作出了较为明确的规定,但仍存有一些问题,值得探讨。在信托制基金中,信托基金契约的立法模式应以简化...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:任万兴;折喜芳
10.析证券投资基金的治理结构
李政辉;覃有土
投资基金有两种类型:契约型与公司型。两种投资基金的治理结构所依据的法理不同,契约型基金是依据信托而构造的,公司型基金当然是依据公司法而构造的。但是,两种基金的治理结构仍有相似处,一般的基金治理结构都包含基金投资人、基金管理人、基金托管人。究其实,公司型基金是基金主体化的类型。...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:李政辉;覃有土
11.投资基金立法中的投资者保护
刘丹冰
证券投资基金法的立法宗旨和基本原则是保护投资者的合法权益,惟有如此,才能保障基金市场的源泉和法律的公平。虽然草案规定了一系列内容用于保障投资者的合法权益,但还远远不够。笔者认为,要全面保护投资者的合法权益,应从投资基金专门法和相关法两个方面,在现有规定的基础上,通过强化监管、...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:刘丹冰
12.我国证券投资信托的现实问题及立法对策
吴弘
<正> 由于我国证券市场和信托市场建立较晚,相应地投资信托起步也较晚,总体上还处于初步发展阶段。上海市和深圳市分别于1992和1993年颁行投资信托基金管理的规范性文件。1997年10月5日国务院批准颁布《证券投资基金管理暂行办法》,中国证券监督管理委员会颁布了一系列配套性规范文件,使国内投...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:吴弘
13.证券交易所交易基金(ETF)法律问题研究
陆文山;卢文道
<正> 一、ETF基本情况简要介绍(一)ETF的主要特点ETF是一种追踪特定证券指数,能在证券交易所挂牌交易,并用构成证券指数的一篮子证券进行申购、赎回的证券投资基金,美、英等国称之为"Exchange TradedFunds",我国台湾地区译之为"指数股票型证券投资信托基金",香港地区译之为"交易所交易基金"。...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:陆文山;卢文道
14.证券上市的标准监管——证券上市法定要件之国际比较
陈岱松
<正> 证券上市有广义和狭义之分,狭义的上市被称为连接发行市场和交易市场的桥梁。本文对证券上市标准的考察主要是基于证券集中交易场所——证券交易所对上市的要求,因此,在这里证券上市采狭义,即指已经发行的证券经过证券交易所批准后,在证券交易所公开挂牌交易的行为,也可称为证券交易所上...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:陈岱松
15.发展我国风险投资业的法律思考
张军杰;胡鸿高
《外商投资创业投资企业管理规定》的制定实施,标志着我国在风险投资业法律保障方面迈出了可喜的一步,但从整体上看,我国发展风险投资没有外部法律环境的肥沃土壤,缺乏合理的组织模式和有效的内部治理结构,退出机制也有待完善。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:张军杰;胡鸿高
16.股权托管的法律调控途径与模式
岳彩申;王玉学
随着资产证券化不断加强,股权托管逐渐成为中国近年来托管的重要种类。由于各国没有专门调整股权托管的法律制度,因此,应当采用何种模式及途径对股权托管进行法律调控,以及在基本调控模式下如何完善相关的具体制度,成为规范股权托管的重要法律问题。本文对股权托管制度的模式进行了比较与分析...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:岳彩申;王玉学
17.保险基金投资技术分析之法律价值研究
徐卫东
<正> 保险基金是保险公司依法获得的由收取的保险费形成的赔偿基金。它具有准备金性质。同时,保险基金又具有投资功能,是资本市场的重要资金来源。投资获利包含在保险公司设立的本质目的之中,而且保险人履行保险合同中规定的保险金给付义务对于投资获利也具有内在要求。保险公司经营本身面临的...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:徐卫东
18.论开放式基金的风险及法律防范
樊鸿雁
目前,开放式基金已成为我国基金市场的主力。然而,在开放式基金迅猛发展的同时,对它所具有的风险也不可忽视。这些风险有些源于客观因素,有些源于基金管理人、托管人的主观因素。由于现行的基金立法难以有效地防范这些风险的发生,因此,必须从法律上完善基金法律体系,建立、健全各种法律制度,依...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:樊鸿雁
第4章 商法学研究综述
1.商法学研究综述(2002年9月—2003年8月)
高晋康;廖振中
<正> 一、研究概述一年来,商法学界以"建设有中国特色的市场经济"为中心,继往开来,默默耕耘。总的看来,今年的商法学理论研究有以下特点:1.本年度商法学研究学术成果丰富,在研究领域、研究视角和研究方法上有所拓展和突破,充分体现了创新意识。研究重点集中于商事信用制度、公司法的改革、公司...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:高晋康;廖振中
2.商法学研究文献索引(2002年9月—2003年8月)
胡涌
<正> 一、书籍类(一)商法总论、公司法[日]百濑惠夫:《中小企业互助组织的变革》,北京,北京大学出版社,2003。[英]斯蒂芬·贾:《商法(麦克米伦法学精要丛书·影印本)》(第2版),北京,法律出版社,2003。[美]伊曼纽尔:《公司法(伊曼纽尔法律精要影印系列)》,北京,中信出版社,2003。王天鸿:《一人...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:胡涌
3.中国商法学会2003年年会综述(2002年9月—2003年8月)
喻敏;汤火箭
<正> 中国法学会商法学会研究会第三届年会暨学术研讨会于2003年9月在西南财经大学召开。参加本次年会的代表共143人,收到论文80多篇。年会的中心议题是资本运营的商法问题。由于资本运营涉及的领域十分广泛,年会集中研讨四个问题:①公司资本制度的完善;②国有资本运营的制度研究;③资本运营与...   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2004年第00期 作者:喻敏;汤火箭
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