首页政法军事法律民商法 在大成讲坛,讲出你的精彩!

作品简介:

2008年中国商法年会的学术主题是“金融法制的现代化”。围绕这个中心,年会集中讨论了四个学术议题:金融秩序与金融法体系、新型金融组织的商法规制、金融安全的商法保障和国外金融法制的新发展。本刊集中了这次年会的学术成果。虽然金融危机的发生不是确定这次学术年会主题的诱因(在确定学术议题时还没有形成震撼全球的金融风暴),假在年会召开之时,金融风暴却已席卷全球。因此,年会所讨论的问题已不完全限于既定的议题。而是触及金融风暴;讨论的问题虽然仍在金融法的层面,但涉及的内容更加广泛。“如何对待金融法”、“如何认识发生在美国、深刻影响全世界的金融危机的教训”等均是备受关注的重要问题。

更多
收起
大成编客
同方知网数字出版集团
主编的其他文集 更多>>
32094人阅读
第1章 商法研究综述
1.2007—2008年商法研究综述
熊进光;张怡超
<正>一、商法总论近年来,商法研究主要集中关注公司法、证券法等部门法的问题,而对于商法总论的研究一直比较薄弱。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:熊进光;张怡超
2.商法论文索引(2007.10-2008.9)
<正>商法总论陈雪萍:《信托的担保功能在商事活动中的运用——以Quistclose信托为视角》,载《法商研究》,2007年第6期   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:
第2章 金融秩序与金融法体系
1.论金融现代化与和谐社会的建构——以金融法治为中心
陈岱松
<正>一、金融市场对市场经济发展具有"粗调"与"微调"的双重影响(一)金融市场既是发展市场经济之成果,又是深化改革开放之必需,为实现社会科学发展和"经济又好又快发展"提供运行机制   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:陈岱松
2.票据法修正之基本思路
董翠香
<正>《中华人民共和国票据法》(以下简称《票据法》)实施13年来并未进行过实质性修正。其颁行之初,票据市场刚起步,立法技术不很成熟,漏洞和不足在所难免;加之中国经济生活十余年的巨大变化,许多规定已不适应当今票据市场及经济生活的需   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:董翠香
3.信托公司违反信托义务的民事责任及立法完善
符琪
<正>目前,我国民事信托基本没有展开,商事信托主要为集合资金信托,资金信托的特殊性,使得信托公司违反信托义务的行为屡有发生。自2001年颁布《中华人民共和国信托法》(以下简称《信托法》)以来,因受托人违反信托义务而发生的信托公司停业整   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:符琪
4.合作的缺失:农村合作金融机构问题分析
姜朋
<正>一、远离合作的农村信用合作社很长时间里,农村信用合作社一直是我国最主要的农村金融机构。按照国际合作联盟确立的合作社原则(源于英国罗虚代尔公平先锋社确立的合作原则),合作社成   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:姜朋
5.中国房地产投资信托(REITs)风险规避机制之建构
李智
<正>房地产投资信托(Real estate investment trust,简称REITs)风险的规避问题,本应是任何一位研究REITs的理论界或实务界人士都必须关注的问题,但在国内却至今少有人问津。或许,是因为急于引进这一在国外比较流行的制度到中国,如在引进之初即   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:李智
6.金融政策的效力与效率问题研究
孟凡哲
<正>一、金融政策与市场的逻辑关系金融市场是国民经济体系的重要组成部分,在资源配置中发挥着基础性作用。在现代社会,金融的基本功能从媒介资金向信用创造转化,这决定了金融市场运作的复   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:孟凡哲
7.单船公司破产债权受偿顺序问题研究
孟强
<正>一、单船公司破产债权受偿顺序上的特殊性单船公司是指只拥有一艘船舶且公司的主要资产就是一条船舶的公司。为最大限度地分散风险,"同一个自然人或法人出资并经营一支船队,却将船队中的每一艘船   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:孟强
8.私法治理:金融法制的理念回归
邱润根
<正>21世纪经济全球化最为重要和核心的表现就是金融全球化的发展。金融全球化的发展得益于金融法制不断的制度创新。然而,任何制度创新都有其基本理念的支持,否则,制度创新会偏离其原定的轨道。中国的现代金融法制是在确定实行社会主   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:邱润根
9.论第三领域保险的几个理论问题——以完善我国医疗费用保...
史卫进
<正>一、绪言人身保险包括人寿保险、健康保险、伤害保险等。关于人身保险的保险金理赔是否均应适用给付原则?人身保险的保险金理赔是否可适用损失补偿原则?在保险法   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:史卫进
10.对我国投资基金立法模式选择的再思考
王鑫
<正>中国投资基金的历史仅有十几个年头,然伴随着我国资本市场的不断发展,投资基金行业也在不断成长与繁荣,并衍生出众多投资基金品种。从证券投资基金来看,截至2007年底,我国证券投资基金持有人账户总数已超过1.1万,基金净值超过3万   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:王鑫
11.从现实世界走向虚拟世界——修改我国《票据法》的新思路
吴京辉
<正>在以网络应用为核心的数字化时代,网上银行代表着银行未来发展的趋势,其成本核算低廉、安全快捷、方便周全等优点,是任何传统商业银行所无法比拟的。从世界范围看,网络技术在本世纪的迅猛发展,使得新兴的电子交易形式——电子票据成为   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:吴京辉
12.典当行运营模式及其法律问题研究
席晓娟
<正>典当作为中国乃至世界史上最古老的金融行业,是现代银行业的雏形和源头。中国典当业肇始于南朝佛寺长生库,迄今已有1600多年的历史。中国大陆典当业自1987年恢复以来,可以用"无序、整顿、促进、发展"来概括其二十多年的发展历程。在   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:席晓娟
13.5·12汶川大地震后跨国公司捐赠的法律思考
赵学清;肖宇
<正>2008年5月12日,四川省汶川县发生了里氏8级大地震,我国政府和人民全力救灾,国际社会大力无偿援助,形成了一场空前的国际性捐赠浪潮。在这个过程中,慷慨解囊的企业得到了大家的肯定和追捧,激动的民意也出现了对一些知名跨国公司逼捐   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:赵学清;肖宇
14.论我国公益信托监察人法律制度的完善
薛智胜;王海涛
<正>改革开放以来,随着市场机制的引入,我国经济取得了快速发展,人民生活水平有了很大提高,但同时由于我国地域辽阔,人口众多,东西部发展不平衡,自然灾害频发等原因,我国仍有许多贫困地区和弱势群体需要扶持,仍有一些科教文卫事业需要扶   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:薛智胜;王海涛
15.论农村资金互助社立法的若干问题
陈岷
<正>为增加农村金融的供给,放宽农村地区金融机构市场准入,2007年1月22日中国银行业监督管理委员会发布了《农村资金互助社管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)。依《暂行规定》,经银行业监督管理机构批准,在乡(镇)、行政村可设立农村资   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:陈岷
16.知识产权证券化法律制度构建初探
樊云慧
<正>随着金融创新的不断发展,证券化本身也处在持续发展之中,发展出许多形式和类型。发展至今,作为资产证券化纵深发展的知识产权证券化已成为各国共同关注的金融创新之一,并得到了世界内的广泛认同和应用。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:樊云慧
17.论我国有限合伙制风险投资的法律机制
郭富青
<正>有限合伙源于11世纪地中海沿岸出现的海上贸易合伙康孟达组织,发达于美国富有创新精神的文化土壤。它是由一个或多个普通合伙人与一个或多个有限合伙人共同投资设立的合伙企业。普通合伙人对合伙企业拥有管理和控制权,承担无限责任   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:郭富青
18.试论澳门预防及遏止清洗黑钱犯罪立法新进展
黄来纪;谢宝朝
<正>一、澳门预防及遏止清洗黑钱犯罪的法律体系澳门回归祖国前,有关国际组织称其为国际上从事组织活动的"金融天堂"。为遏止洗钱犯罪,澳葡政府当局在1997年制订了《(预防)有组织犯罪法律制度》(第6/97/   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:黄来纪;谢宝朝
19.欠发达地区信贷服务“三农”的法律支持——以定西市涉农...
江合宁;汪林峰
<正>一、定西市信贷服务"三农"现状及存在的问题(一)农村银行业金融机构大幅撤并,"三农"融资渠道不畅截至2008年6月末,定西市有工行、农行、中行、建行、农发行,邮政储蓄银行及农村合作金融机构(包括农村信用合作联社、农村合作银行和农村资金互助社)等,   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:江合宁;汪林峰
20.上市公司破产重整的金融创新手段初探
马存利
<正>一、上市公司破产重整制度的经济价值S*ST兰宝(000631)重整案件由大成律师事务所肖金泉、黄启力和陈军律师办理。2007年12月21日,大成律师事务所收到长春市中级人民法院出具的对S*ST兰   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:马存利
21.论金融控股公司的法律界定
宋尚华
<正>金融控股公司(Financial Holding Company)是20世纪末美国和日本金融业从分业经营向混业经营转换的主要形式,也是世界金融业混业经营的典型模式之一,并被我国学者所极力推崇。但我国实业部门,有很多甚至还不理解何为金融控股公司,更不   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:宋尚华
22.金融法二元规范结构的协调与发展趋势——完善金融法体系...
王保树
<正>一、引言在社会主义市场经济发展中,金融的地位与作用已为人们广泛关注。同样,完善金融法体系也已成为完善社会主义市场经济法律体系重要课题之一。为此,我们需要   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:王保树
23.论保险业商业贿赂的成因及对策
王建敏;相玲
<正>一、保险业商业贿赂的界定(一)保险业商业贿赂的界定保险业在我国的发展历史较短,从中华人民共和国的相关法条可以看到有两条涉及保险贿赂:(1)《中华人民共和国保险法》第106条第4项:"承诺向投保人、被保险人或者受益人给予保险合同规定以外的保险费回扣或者其他利益。"(2)《保险公司管   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:王建敏;相玲
24.我国商业银行混业经营法律模式选择
王亦平
<正>金融业的分业经营与混业经营问题是一个金融学与法学交叉研究的课题。从法学角度讲,研究分业与混业问题,是要解决金融商事主体的商事权利能力、商事行为模式、商事组织结构及与之相关的金融业监管等问题。要解决上述问题,我们首先应该   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:王亦平
25.试论金融市场法律秩序的构建
吴国平
<正>金融是现代经济的核心。维护金融安全是世界各国政府肩负的神圣使命和极力追求的目标,同时也是各国商法研究的一项重要内容。改革开放以来,我国的金融事业获得了长足的发展,取得了举世瞩目的成就,但同时也积累了不少的问题和隐患。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:吴国平
26.不良金融资产与法律公平——对最高人民法院[2001]12号《...
吴萍
<正>一、引言即便在成熟的西方金融体制中,尽管有政府对金融机构的严格监管,金融机构也建立了一整套的风险防范与应对机制,但是,由于经济运行本身的不确定性等种种主客观原因,金融机构仍然时时面临着出现坏账、呆账等不良资产的可能性。2007年开   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:吴萍
27.我国金融法功能主义倾向的反思
徐强胜
<正>一、问题的提出现代经济活动中,金融永远都是中心和焦点,大者其涉及国家经济安全与稳定繁荣,小者其涉及个人、企业的理财与融资。也正是如此,各国关于金融方面的立法和实   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:徐强胜
28.论金融安全与我国金融法体系完善
杨春平
<正>一、我国金融法体系的现状与评析法的体系,是指一个国家的、由其全部法律规范有机组合而构成的、内容和谐一致、形式完整统一的法的整体。我国金融法体系,就是指我国调整全部不同领域的金融关系的法律规范所组成的内容与形式和谐的、完整的、有机组合的统一体。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:杨春平
29.新形势下我国QDII监管制度的完善
杨峰
<正>一、引言所谓QDII(Qualifled Domestic Institutional Investors),即为"合格境内机构投资者制度"的简称,它是在一国国际收支的资本项目未完全开放和本币与外币未实现自由兑换的情况下,本国国民通过经国家监管机构认可的金融机构作为代理,间接地买卖国   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:杨峰
30.内地与香港权证制度的比较研究
元小勇
<正>权证是我国内地股权分置改革的一种重要的工具、手段,为股权分置改革的顺利进行起到了的推动作用。权证在证券市场中具有普遍重要的意义和价值。在我国权证市场,由于交易品种稀缺,权证市场出现供需失衡、价格虚高等现象。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:元小勇
31.对完善我国征信立法的若干思考
赵万一;胡大武
<正>目前,我国金融机构已经将信用报告作为是否贷款的主要依据。根据调查:有95%以上的金融机构将个人信用报告作为个人信贷业务授信审批的决策依据及重要参考,有96%以上的机构在进行个人信贷业务贷后管理时经常参考个人信用报告。可   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:赵万一;胡大武
32.商业银行个人理财业务的法律障碍及对策探讨
朱明阳
<正>商业银行个人理财业务是指商业银行以自然人为服务对象,利用其网点、技术、人才、信息、资金等方面的优势,综合客户的所有金融资源,通过设计不同的金融产品组合,以满足不同客户的风险偏好,达到其预期收益,实现其人生未来规划。可见,此项   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:朱明阳
第3章 新型金融组织的商法规制
1.公益信托监察人制度评析
陈晓军
<正>由于公益信托在专业化、灵活性等方面的独特优势,长期以来,始终是西方社会从事慈善事业的基本模式。但是,受到历史传统、认识的偏差及制度的缺失等因素的影响,公益信托制度在我国一直处于尴尬的境地。尽管在我国2001年颁布的《信托法》   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:陈晓军
2.浅议私募基金主体的法律规制
戴炜
<正>私募基金是相对于公募基金而言的。私募基金是指以公开发行的方式向特定对象募集而成的投资基金。私募基金之所以能够存在并发展壮大,主要取决于私募基金的优势。私募基金可以为特定投资者量身定做投资产品,信息披露要求宽松,投资具   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:戴炜
3.我国风险投资退出的法律环境分析
樊鸿雁;姜南
<正>一、引言在一国的国民经济发展中,高新技术产业均起着至关重要的推动作用,而从世界上风险投资的发展历程看,风险投资又是高新技术产业发展的重要推动力。所谓风险   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:樊鸿雁;姜南
4.我国商事信托制度建构中的法理思考
胡卫萍
<正>20世纪以来,以证券投资基金、退休基金和资产证券化为代表的商事信托在全球得到迅猛发展,美国目前90%以上的信托资产都属于商事信托,日本信托业也几乎全是以商事信托形式存在,我国台湾地区的信托业务项目也以金钱信托、有价证券信托   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:胡卫萍
5.析私募股权基金退出的制度障碍
李政辉
<正>私募股权基金为近年迅猛发展的资本运作主体,"全球股权投资基金近年来风头正盛,呼啸于欧美,而且大举进入中国本土"。该种新型的投融资方式对全球的法律制度都提出了新要求,我国资本市场建设正到关键时期,私募股权投资基金制度的完   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:李政辉
6.论我国保险资金运用法律监管的缺陷及完善
王卫国
<正>搞好保险资金运用有利于增强保险业的营利能力和偿付能力,有利于促进金融市场协调发展。加强保险资金运用监管有利于促进保险业又好又快发展。本文将对我国保险资金运用的法律监管问题进行探讨。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:王卫国
7.论我国公司型基金的发展
熊进光
<正>对我国投资基金业的现状及其立法进行研究,我们可以发现这样一个问题:被国外普遍采用的公司型基金形式在我国至今未被引入,尽管在一些法律文件中对此有所涉及,但至今也未进行过这样的实践尝试。也就是说,公司型基金这一基金种类至今   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:熊进光
8.论集合投资计划的法律规制——以日本法为中心
杨东
<正>2005年股权分置改革之后,我国的股票市场进入迅速繁荣和强烈震荡的特殊时期,在此过程中,如何对证券衍生商品、资产证券化等多样化的证券种类进行有效的法律规制,并达到投资者保护之目的,是当前我国的重要课题。与我国相邻的日本在   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:杨东
9.我国风险投资企业法律形态选择的困境与突围
袁碧华
<正>一、引言风险投资,主要是指对未上市的风险企业,尤其是科技型未上市风险企业提供权益性资本,并通过资本经营服务直接参与企业创业历程,以期获取企业创业成功后的高资本增值的一种投资活动。英国前首相撒切尔夫人认为:欧洲高技术研究并不落   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:袁碧华
10.外资银行与对冲基金的监管
陈楚钟;朱羿锟
<正>对冲基金被认为是1997—1998年的亚洲金融危机等的罪魁祸首。对冲基金对其母国也是一大风险,作为拥有最多对冲基金的美国也备受考验。如1998年,长期资本管理公司(LTCM)的亏损所带来的金融恐慌迫使美联储不得不出手援助。2008年,   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:陈楚钟;朱羿锟
11.金融衍生品的市场准入控制
陈实
<正>一、引言:背景与问题金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其基本种类包括期货、期权和互换。金融衍生品还包括具有期货、期权和互换中一种或多种特征的结构化金融工具。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:陈实
12.巨灾保险证券化的法理分析
冯兴俊
<正>2008年,我国先后发生了南方雪灾及汶川地震等造成国民经济巨大损失的自然灾害,保险赔付率却微乎其微。虽然我国保险法鼓励保险公司积极开展巨灾保险业务,但如汶川地震这样的巨灾导致保险事故的大量集中发生,必将极大挑战保险公司的赔   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:冯兴俊
13.证券交易的法律性质及风险分析
郭晓霞
<正>一、证券的特殊规定性法学意义的证券是在专用纸单或其他载体上,借助文字或图形,表彰特定民事权利的书证,实质上是具有财产属性的民事权利的证券化,其表现形式具有无限多样   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:郭晓霞
14.完善我国金融衍生品市场监管的分析与思考
郭英杰;刘鹏
<正>美国次贷危机的蔓延,给美国及全球金融市场带来了深重灾难,实体经济也发生了严重下滑。处于新兴资本市场的我国,因为持有美国债券和外汇储备以及与国际经济依赖性等因素的存在,也未能幸免。随着美国经济的持续恶化,我国经济也遭遇了   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:郭英杰;刘鹏
15.论信托法的历史演进及对我国继受信托法的反思
侯怀霞
<正>法律移植是法制建设中的一项浩大而又繁杂的系统工程,法律制度的跨法系移植更是如此。我国对信托法的继受,就是一项跨法系的制度移植。本文拟从信托制度的历史演进入手,通过对信托法在两大法系的传播过程及方式的考察,评价我国对信托   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:侯怀霞
16.论私募股权运作的商法调整
胡鸿高;胡冰
<正>私募股权(Private Equity,简称PE),作为一种新的社会资本运作管理形式,在国内外资本市场运作中地位日益凸现。它在股权投资和退出中,不断地创造财富神话。在去年,全球私募股权投资额达到1300亿美元,总募资额更是高达3795亿美元。美国和   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:胡鸿高;胡冰
17.论保单质押的适用与风险防范——兼论我国《保险法》的修...
贾林青
<正>现代社会经济使得人们的目光从物的使用价值转向物的交换价值,由此带来了财产法观念的改变,其法律表现就是财产权利人所追求的不仅仅是财产的物质形态,更多的是代表财产价值的权利体系,这促使债权的社会地位急速提升,并跻身于权利质   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:贾林青
18.网络银行监管的商法探析
姜德鑫;张靖钰
<正>截至2008年第一季度,我国互联网上网人数达到1.44亿人,其中宽带上网用户9700万户,在17日举行的2007年"世界电信与信息社会日"纪念活动上,信息产业部副部长奚国华发布了这一最新数据。按照信息产业部"十一五"规划,到2010年,我国   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:姜德鑫;张靖钰
19.信托财产安全和受托人责任关联等问题和法律对策研究
姜一春
<正>据不完全统计,我国目前已经出现超过300多个信托产品,直接投资者超过6万人次,资金规模约3428亿元。与上市公司证券、募集资金900亿元、基金管理公司募集基金1200亿元(2006年)和银行上万亿元贷款(2006年)相比,信托机构发挥的作用非   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:姜一春
20.论我国房地产投资信托制度(REITs)的困境及出路
李新天;闾梓睿
<正>一、REITs内涵的界定房地产投资信托(■ estate investment trusts,下文简称REITs),是指一种采取公司、信托或者协会的组织形式,集合多个投资者的资金,收购并持有收益类房地产(例如公寓、购物中心、写字楼和仓储中心等)或者为房地产进行融资,并享受税收优惠的   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:李新天;闾梓睿
21.论我国小额贷款公司的监管定位与核心规则
李有星;郭晓梅
<正>在民间借贷活跃、地下钱庄盛行、中小企业融资难和金融管制严格的金融环境下,我国小额贷款公司的组织形式应运而生,但有关小额贷款公司的法律性质、市场准入、监管机关、业务规则和监管措施等监管所必须明确的问题,现有规则几乎空白。作为   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:李有星;郭晓梅
22.创业风险投资首次公开上市退出法律制度探析
刘丹冰
<正>创业风险投资不同于其他投资的一个重要特征是不谋求对创业企业的长期控制。一旦创业企业孕育成熟,就通过转让股权的方式实现风险投资的资本收益。因此,顺畅地退出机制是风险投资链条中不可或缺的一环。否则,将导致风险资本停滞,使之   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:刘丹冰
23.我国证券场外交易监管制度的完善
刘勇;杨峰
<正>一、美国、日本证券场外交易监管法律制度(一)美国证券场外交易监管法律制度1.美国场外交易市场。目前,美国拥有全球规模最庞大、层次最丰富的证券市场。它由证券交易所市场和场外交易市场组成。其中证券场外交易是由纳斯达克市场   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:刘勇;杨峰
24.私募基金的信托化运作
马建兵
<正>私募基金在我国虽然是新生事物,但近年来却得到了大规模的发展,仅从金额上看,已大大超过了公募基金的总量。中国私募基金2006年在投资者交易资金中占30%左右,整体规模仍远超过公募基金。2006年,中国银行业监督管理委员会(以下   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:马建兵
25.资产管理法制初探
毛海栋
<正>引言金融市场(financial market)是资金盈余者向资金短缺者转移资金的市场。有效率的金融市场需要通过金融中介或金融机构(financial intermediary,financial institution)的作用来完成资金的转移过程。20世纪以来,金融机构最引人瞩目的一个发展就   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:毛海栋
26.论我国私募基金规制的几个问题
宁金成
<正>私募基金在我国是一个新生事物,尽管学界对于私募基金组织到底应不应该在我国存在,以及该如何运作的问题还争论不休,随着我国经济的蓬勃发展和民间财富的壮大,私募基金已如雨后春笋般在各地开展起来。这使得有关私募基金的理论与立法   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:宁金成
27.商业信托的法律特征及规制
彭插三
<正>一、商业信托的界定和特征(一)商业信托的界定狭义上的商业信托(business trust),亦称普通法信托或麻州信托(massachusetts trusts)因其起源于美国麻州而得名。在此种狭义的商业信托范畴中,商业信托的概   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:彭插三
28.综合金融监管更优之辨——各国金融综合监管评述的视角
彭虹
<正>一、金融综合监管的趋势概述过去的20年,不论银行、证券和保险市场,还是各自的产品和工具,其综合性都在不断增加。为了适应市场的综合性,反映在金融监管体制方面的实质性的变化就是从   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:彭虹
29.信托型私募股权基金的制度框架、运作机制与法律规制
谈李荣
<正>一、制度框架:私募股权基金与信托的契合私募股权基金(private equity fund),是指通过对非上市企业进行权益性投资(或者投资于上市公司非公开交易股权),通过公开发行上市、并购或管理层回购等方式,出   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:谈李荣
30.我国私募基金法律规制研究
田海
<正>私募证券投资基金(简称私募基金),是相对于公募基金而言的,是指通过非公开方式募集,募集资金主要投资于可流通的上市公司股权及其衍生品或其他有价证券,投资者收益共享、风险共担的集合资金管理方式。在国际上,私募基金不仅很普遍,   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:田海
31.私募基金监管立法的制度架构
汪振江;独家基
<正>一、私募基金诠释依照通说,私募基金(private equity fund)是指一种针对少数投资者以非公开方式募集资金并成立运作的投资基金,其成立方式一般有两种:基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金和基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。由   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:汪振江;独家基
32.对新兴金融组织的商法规制应遵循正当程序原则——主要从...
王远均
<正>随着经济全球化、网络化和信息化的扩展,金融组织在规模、结构、形式等方面都呈现出了新的特点和要求,而网络银行、村镇银行、金融控股公司、基金等新兴金融组   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:王远均
33.论信托公示的理论基础与制度设计——兼评我国《信托法》...
文杰
<正>所谓信托公示,是指通过一定方式将有关财产已设立信托的事实向社会公布。与英美信托法无信托公示的规定不同,大陆法系国家和地区的信托法均专门规定了信托公示制度。我国《信托法》第10条也对信托公示作了明确规定,即"设立信托,对于信   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:文杰
34.期货投资基金的立法借鉴——兼评中国现行证券投资基金立...
巫文勇
<正>从1949年美国海登斯通证券公司的经纪人理查德·道前(Richard Donchian)建立世界上第一只真正意义上的期货投资基金开始,期货基金以其成本低廉、规模经营、专家理财、投资科学、经营稳定和安全性高而闻名于世。目前,美国期货投资基金不仅成   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:巫文勇
35.我国金融业混业经营探析
夏秀渊
<正>我国的金融业资本单一,业务范围单一,而西方国家的金融业以混业经营为背景,实力雄厚、技术领先、管理科学、经验丰富。如何应对外来"金融航母"的挑战,成为摆在我国金融业实务界和理论界的一个紧迫问题。目前,国际上流行趋势是混业经营和   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:夏秀渊
36.信托投资机构信托义务的一般释义
肖海军
<正>从我国《信托法》(2001年)第25条、《证券投资基金法》(2003年)第9条、《信托公司管理办法》(2007年)第24条的有关规定来看,信托投资机构信托义务的主要内容可以概括为善良管理义务、忠实运营义务、谨慎注意义务等多个方面。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:肖海军
37.剥离不良资产运作中的法律思考——以国有商业银行“债转...
谢志红
<正>一、债转股的含义所谓债转股,是指国家组建金融资产管理公司,收购银行的不良资产,把原来银行与企业间的债权债务关系,转变为金融资产管理公司与企业间的控股(或持股)与被控   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:谢志红
38.OTC市场的商法规制
徐永前
<正>资本市场是我国社会主义市场经济的重要组成部分,在国民经济发展中有着不可替代的重要作用。党的十六届三中全会通过的《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》不仅深刻阐述了发展资本市场的战略意义,而且明确提出建立多层次资   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:徐永前
39.论私募基金合法与非法的界限
殷洁
<正>一、我国证券市场的发展呼唤私募基金的规范化私募基金是相对于公开发行基金而言的一种基金类型,即通过非公开宣传、私下向特定少数投资者募集资金而形成的集合投资单位。私募基金最早源于私人银行业   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:殷洁
40.论小额贷款公司的法律规制
赵意奋
<正>小额贷款公司于2005年12月在山西平遥、江口等地方诞生以后,陆续在全国各地进行试点运作。2008年5月4日,中国银监会、中国人民银行发布《关于小额贷款公司试点的指点意见》(下称《指导意见》),进一步推动了小额贷款公司的发展。小额贷款   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:赵意奋
41.关于中国私募发行制度的一些思考
周贤日;钟远珊
<正>一、关于私募发行的概述私募发行从融资角度来说先于公募发行出现。随着证券金融市场进一步自由化与国际化,采取私募发行筹措资金已成为极为普遍的现象。私募发行(privateoffering/   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:周贤日;钟远珊
42.中国沪深股市的拯救之道及政策建议
周正义
<正>"言不可治者,未得其术也",以中国的沪深股市而言,尽管其股票指数从2007年10月以来跌幅巨大,以沪市为例,截至2008年9月12日,最大跌幅达66%,为世界各国股市同期跌幅之最;尽管有美国次贷危机对世界经济发展造成的不利影响;尽管有   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:周正义
43.风险投资与有限合伙制度的契合
朱慈蕴
<正>一、风险投资与风险投资机构的选择:有限合伙还是公司? (一)风险投资的特性是风险投资机构选择企业模式的核心要素风险投资是一种把资金投向蕴藏着较大失败危险的高新技术开发领域,以期获得成功后取得高资本收益的投资行为。其实质是通过投资于一个高风险、高回报的项目   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:朱慈蕴
第4章 金融安全的商法保障
1.债权人破产保护之信托设计
陈雪萍
<正>透过信托这种资产保护机制,债权人可以将自己的债权诉诸各种信托设计,以避免因其债务人破产所招致的损失。信托设计可以通过信托财产独立性之原理的运用使作为债权人的受益人享有优先于任何其他债权人的权利。因此,在英美,信托设计已成为了债权人破产保护之重要途径。本文对债权人破产保护...   详情>>
来源:《中国商法年刊(2008):金融...》 2008年第期 作者:陈雪萍
2.物流保险现状及法律原因分析
李惠阳
<正>保险制度的作用在于分散风险。物流保险可以分散物流过程中发生的风险,降低物流经营者的损失,提高物流经营者抵抗风险的能力。完善的物流保险制度就像一把保护伞,为物流经营者提供了有力的保障,是物流业整体发展的重要基础制度之一。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:李惠阳
3.不同证券持有模式下投资者权益保护制度研究
刘道远
<正>一、问题的提出近年来,随着证券登记结算法律制度国际交流的深入以及证券市场登记结算实践的发展,证券持有模式(holding system)这一概念逐渐进入我国业界和学界的视野。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:刘道远
4.论保险人之强制说明义务和投保人之如实告知义务
刘德福;朱文瑜
<正>合同义务有先合同义务、合同义务和合同终止后义务,这是以时间关系为准对合同义务的划分。理论上,一般用合同义务和附随义务来概括全部义务。从私法自治的角度观察,合同义务是由当事人约定的义务,附随义务只是基于社会公平正义价值   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:刘德福;朱文瑜
5.论土地抵押金融风险的防范
任丹丽
<正>土地金融是金融业的一种形式,是以土地作为信用保证(抵押)而获得资金融通,是国际上通行的重要的金融形式之一。为了促进土地流转与规模经营的现代化农业发展,必须大力发展我国的土地金融业,以发挥土地金融对实现现代化农业的作用。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:任丹丽
6.论证券无纸化条件下证券资产安全的法律维护机制
王建文
<正>随着社会经济的发展,国民财富正日益增加。但在资产证券化、证券无纸化的时代背景下,大量社会资产正日益普遍地以非实物的形式表现出来。证券投资也日益普遍地成为社会公众与各种经济组织的日常投资与理财的基本方式。由此,证券无纸化   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:王建文
7.金融安全与金融机构破产
王艳华
<正>一、引言"安全具有一张两面神似的面容。一种合理的稳定状况是必要的,否则杂乱无序会使社会四分五裂;然而稳定性必须常常为调整留出空间。在个人生活和社会生活中,一味强调安全,只会导致停滞,最终还会导致衰败。从反论的立场来看也是这样,   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:王艳华
8.票据伪造风险负担规则的探讨
吴海燕
<正>一、票据伪造的界定及相关概念辨析(一)票据伪造的概念票据伪造(False Signature),是指假冒他人的名义为票据行为。假冒他人名义指没有得到他人的授权,这是票据伪造的根本。根据票据行为分为基础票据行为(如出   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:吴海燕
9.无纸化证券登记法律问题研究
叶敏
<正>"无纸化证券是电子科技在证券市场不断发展的产物,它是证券登记结算机构或者证券公司计算机系统处理的电子簿记系统内反映证券持有状态的电子数据信息。投资者通过其在证券登记结算机构或证券公司开立的证券账户持有证券,并通过该账户进行   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:叶敏
10.证券无纸化与中国证券登记存管制度检视
张辉
<正>纸质证券退出我国证券市场已有十余年,目前无纸化已覆盖我国证券市场的各环节,包括交易所、代办股份转让市场、开放式基金申购赎回等。相较于其他仍在探索证券无纸化或尚未实现全面的证券无纸化的证券市场来说,我国已经完成了这一过程。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:张辉
11.浅谈我国证券无纸化立法的三个问题
范健
<正>我国证券市场建立时间还不长,但因发挥后发优势,已彻底实现了证券无纸化。不过,与证券市场实践相比,我国《证券法》及相关法规并未适应这一重大变革作出相应变革,导致证券市场中的许多问题都缺乏必要的法律规制。因此,鉴于一些西方国   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:范健
12.我国公司转投资制度的再探讨
郝磊
<正>一、我国新公司法转投资制度的一般评析所谓公司转投资,乃是指公司在存续期间将部分资产投入另一企业中并因此成为该企业出资人的行为。新《公司法》的第15条、第16条是我国目前处理公司转投资问   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:郝磊
13.资产证券化的信用基础之检讨与反思——以美国次贷危机为...
胡鹏翔
<正>一、引言20世纪60年代末发轫于美国并发展于美国且迅速风靡全球的资产证券化,原在美国金融市场上三分天下有其一,在其他国家亦占有相当比重。金融界曾对资产证券   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:胡鹏翔
14.论我国金融控股公司的立法创制及其风险防范
雷兴虎;刘斌
<正>一、问题的提出近年来,随着经济全球化和金融全球化的不断推进,金融市场国际化程度日益提高。在金融营运中,如何在效率与安全之间寻找平衡点,以提升国内银行的国际竞争力,是当前世界各国普遍关注的问题。进入20世纪90年代以来,日本在1997年、英国   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:雷兴虎;刘斌
15.金融创新中的中小投资者权益保护
李立新
<正>我国加入WTO后金融市场的对外开放,在引来国外金融机构及其充裕资本的同时,也引来了丰富的金融创新及其巨大的金融风险。随着融资融券、股指期货的逐步引入,如何面对不断推出的金融创新保护好中小投资者的权益,成为金融市场发展中必须切实关注的问题。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:李立新
16.票据法期后背书制度研究
梁鹏
<正>我国《票据法》第36条(以下简称"36条")规定:"汇票被拒绝承兑、被拒绝付款或者超过付款提示期限的,不得背书转让;背书转让的,背书人应当承担汇票责任。"该条是《票据法》中为数不多的几条关于法定背书的规定之一,也是被多数票据法著作称为   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:梁鹏
17.论证券无纸化下的善意取得——以股份公司股权为例
彭真明;方妙
<正>证券无纸化,系指发行人不再印刷及交付实物证券,而是直接通过账户以电子媒介的形式登记股权或债权等权利及其变动的情形。无纸化一方面可以降低交易成本,另一方面更能保障交易安全。然而,享受证券无纸化革新所带来的利益的同时,我们   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:彭真明;方妙
18.论商业银行对客户的安全保障义务——以第三人非法侵害客...
石纪虎;朱识义
<正>客户在商业银行存取款时其款项被第三人(犯罪分子)非法侵害,银行应否对之承担一定的法律责任,目前法律没有明确规定,社会各界对之争议很大。如何合理确定商业银行在其营业场所内对客户的安全保障义务,平衡商业银行和客户之间的利益关   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:石纪虎;朱识义
19.第三方支付的法律规制
王东光
<正>根据易观国际近期发布的最新数据,中国第三方电子支付市场交易额总规模在今年第二季度达到539.89亿元。国内最大的独立第三方支付平台支付宝(中国)网络技术有限公司宣布,截至今年8月底,支付宝的注册用户已经突破1亿大关。支付宝目前   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:王东光
20.保险客户逆向选择与道德风险的界定
张秀全
<正>逆向选择与道德风险是一对在经济学、管理学、社会学、法学等学科中广泛使用的概念,但其最初使用却是在保险学上。如何认识二者的含义及关系,能否将保险客户的逆向选择和道德风险等同于保险欺诈,保险法应否将其彻底根除,实有探讨之必要。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:张秀全
21.和而有序——论金融安全与银行服务相对人权益保护的冲突...
张再芝;刘俊
<正>银行服务如今已深入社会的各个领域,成为人们日常生活乃至整个社会正常运转的基础。可以说,失去银行服务,人们将缺乏在现代社会生活的基本条件。但与此同时,由于受信息、专业知识、经济实力等方面的限制,公众在享受银行服务时往往处于   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:张再芝;刘俊
22.建立股市平准基金的几个问题
赵金龙
<正>中国股市自去年10月以来波动幅度日益加大,股票市场的最大跌幅超过70%, 90%以上的投资者处于亏损状态,2/3以上的流通股股东的损失超过大盘的下跌幅度。我国股市的长期性非理性波动,特别是向下波动,其危害性十分巨大,尤其对于中国这   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:赵金龙
23.国有企业整体上市的金融风险及商法保障
仲崇玉
<正>整体上市是指相对先前普遍存在的企业(通常就是集团公司)拿出部分资产或产业"分拆(剥离)上市"而言的金融创新,也就是上市的主体由先前分拆出来形成的附属于集团公司的相对独立的股份公司变为一家公司,将其主要资产和业务整体改制为股   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:仲崇玉
第5章 国外金融法制的新发展
1.试论美国金融监管制度的发展——兼谈对我国的启示
陈岱松;陈献茗
<正>一、美国金融监管制度的变迁(一)金融监管制度的初步形成——自由竞争时期1782年美国北美银行在美国费城获得特许经营权,标志着首家具有现代意义的商业银行正式成立,由此开始了美国现代金融业的发展。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:陈岱松;陈献茗
2.金融监管现代化:英美法系的经验与教训
黄辉
<正>一、前言自20世纪末以来,金融市场出现了很多令人瞩目的新发展,诸如金融市场的日益全球化,金融机构的大型集团化,金融工具和技术的不断创新。这些新发展对于传统   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:黄辉
3.《美国金融监管体系现代化蓝图》评析与启示
阳建勋
<正>一、产生背景2008年3月31日美国财政部长保尔森宣布了《美国金融监管体系现代化蓝图》(Blueprint for a Modernized Financial Regulatory Structure,以下简称《现代化蓝图》),被誉为是美国20世纪30年代大萧条以来的最大金融监管体制的革命。《现代化蓝图》   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:阳建勋
4.印度1982年《合会法》介述
陈荣文
<正>合会,对印度经济的发展具有强劲的促进作用,现已在印度具有半个银行系统的地位。印度邦(区)政府与中央政府都非常重视对合会的立法工作,各邦(区)的合会立法由来已久,且颇具成效。在这些邦(区)合会立法的基础上,印度中央政府于1982年   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:陈荣文
5.美国保险法上惩罚性赔偿责任的可保性
李秀芬;陈瑶
<正>保险惩罚性赔偿制度在《美国保险法》中是一项颇为重要的制度。该制度的运用促进了美国保险业的诚信经营。我国保险业面临的诚信危机,已严重制约了保险业务的发展,因而分析借鉴美国的这一制度,对完善我国的《保险法》,促进保险业健康发展   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:李秀芬;陈瑶
6.中英上市公司反收购措施立法浅谈
林王威
<正>一、英国反收购立法沿革第一次世界大战之后,英国的传统家庭企业开始股份化、公司化。引发了20世纪20年代的英国并购风潮,标志着英国现代经济的起点。并购被认为是比卡特尔和产   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:林王威
7.日本金融商品交易法制的新发展
马太广
<正>对于中国经济的高速发展,金融资本市场起到了重要作用。我国的资本市场还在起步发展过程中,发达国家已处在变革和创新的过程中。这就需要我们加快金融体制的变革和创新,在此过程中,应促使金融法制现代化,设计出适合于中国金融繁荣发展   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:马太广
8.美国和英国对冲基金监管制度研究
萧秉国
<正>一、前言起源于20世纪50年代初的美国的对冲基金(Hedge Fund),当时的操作宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品进行实买空卖,规避和化解投资风险。对冲基金凭借其独特的投资策略、运作机制和业绩,极大地吸引了世界各国的机构投资者和富人。   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:萧秉国
9.国外破产制度的晚近发展及对我国金融破产立法的启示——...
张世君
<正>一、引言中国经过多年的改革开放,统一开放、竞争有序的社会主义市场经济体系正在逐步建立,作为其重要组成部分的金融市场体制也正经历着巨大的变革。市场经济的规则就是在遵循经济规律的前提下优胜劣汰,金融领域自不例外,也需要建立一套完整   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:张世君
10.美国金融风暴对我国金融衍生品监管的启示
赵静
<正>正在全球肆虐的美国金融风暴,让人看到了金融衍生品的巨大威力,也让人对金融创新有了更全面的认识。人们一般将当前爆发的这场美国金融危机归因于房地产泡沫的破裂,但美国房市至今20%多的跌幅,应不足以击倒贝尔斯登、雷曼、AIG以及   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:赵静
11.《日本信托法》修改及其信托观念的发展
赵廉慧
<正>一、新《信托法》中所体现的观念变化(一)确立了与民事信托和商事信托的共同实体法可以认为,整理与信托相关的私法规则是新信托法的中心课题。在日本,信托制度是从(主要以银行作为受托人的)商事信托为中心而发展出来的,人们很少讨论以民   详情>>
来源:《中国商法年刊》 2008年第00期 作者:赵廉慧
价格:¥27.50

书评

0/400
提交
以下书评由主编筛选后显示
最新 最热 共0条书评

分享本书到朋友圈